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李國(guó)光解釋為何有條件受理證券市場(chǎng)民事案件 2002年01月15日 15:10 中新社北京一月十五日電(記者朱大強(qiáng))中國(guó)最高人民法院副院長(zhǎng)李國(guó)光今天在法院受理證券市場(chǎng)有關(guān)民事侵權(quán)糾紛案件新聞發(fā)布會(huì)上表示,最高人民法院在調(diào)查論證的基礎(chǔ)上,經(jīng)慎重研究后,決定有條件地逐步受理證券市場(chǎng)民事侵權(quán)糾紛。待市場(chǎng)條件和法律條件進(jìn)一步成熟后,人民法院必將無(wú)保留地依法受理和審理各類證券市場(chǎng)民事侵權(quán)糾紛案件。 他說(shuō),因內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為而引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛,人民法院過(guò)去受理的為數(shù)不多,即便受理也都未進(jìn)入實(shí)體審理。 李國(guó)光還說(shuō)明了去年九月最高人民法院對(duì)證券市場(chǎng)上發(fā)生的因內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等侵權(quán)行為而引起的民事賠償糾紛案件下發(fā)“暫不受理”通知的目的,一是為人民法院受理此類案件的準(zhǔn)備工作贏得時(shí)間。因?yàn)椴怀墒斓淖C券市場(chǎng)中,侵權(quán)行為存在于股票發(fā)行和交易各階段,不僅參與侵權(quán)的機(jī)構(gòu)和自然人有一定的數(shù)量,而且被侵權(quán)對(duì)象和訴訟參與人數(shù)、案件數(shù)量亦不在少數(shù)。在目前可資具體操作的法律、法規(guī)尚不健全的情況下,人民法院應(yīng)當(dāng)有一段準(zhǔn)備時(shí)間,進(jìn)行必要的調(diào)查研究和訴訟準(zhǔn)備。否則,可能對(duì)審判工作帶來(lái)被動(dòng)。 二是考慮證券市場(chǎng)的相對(duì)穩(wěn)定。人民法院如全面介入,受理和審理各類民事侵權(quán)糾紛案件,有可能使中國(guó)證券市場(chǎng)產(chǎn)生較大波動(dòng)。不利于證券市場(chǎng)在保持基本穩(wěn)定中實(shí)現(xiàn)規(guī)范,逐步消除違法違規(guī)現(xiàn)象;也不利于籌資和融資、逐步解決非流通股的流通和國(guó)有股減持問(wèn)題、公司治理結(jié)構(gòu)諸多目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 李國(guó)光說(shuō),人民法院受理和審理證券市場(chǎng)民事侵權(quán)糾紛案件,積極出臺(tái)相應(yīng)司法解釋,無(wú)疑對(duì)建立和完善證券市場(chǎng)上侵權(quán)民事責(zé)任制度具有迫切和重要的意義。只有人民法院受理和審理各類證券市場(chǎng)民事侵權(quán)糾紛案件,才能真正建立和完善民事侵權(quán)責(zé)任制度。 李國(guó)光細(xì)說(shuō)法院受理證券市場(chǎng)民事侵權(quán)案件問(wèn)題 中新社北京一月十五日電 (記者 朱大強(qiáng))中國(guó)最高人民法院副院長(zhǎng)李國(guó)光今天在受理證券市場(chǎng)有關(guān)民事侵權(quán)糾紛案件新聞發(fā)布會(huì)上說(shuō),盡管法院目前暫只有條件地受理和審理因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件,但這是推動(dòng)中國(guó)證券市場(chǎng)法制化進(jìn)程的一項(xiàng)重大舉措。 李國(guó)光就今天發(fā)布的《關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明。 他說(shuō),關(guān)于設(shè)立行政決定前置程序問(wèn)題,考慮到現(xiàn)階段中國(guó)證券市場(chǎng)虛假陳述等侵權(quán)行為時(shí)有發(fā)生,目前如果沒(méi)有民事訴訟前置程序屏障,案件數(shù)量可能很大,設(shè)置該程序,在目前法律框架下是非常必要的。更主要的是中國(guó)《民事訴訟法》規(guī)定,原告人提起訴訟的條件之一就是必須有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)理由。以證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出生效處罰決定為受理虛假陳述民事賠償案件的前提,可以解決原告在起訴階段難以取得相應(yīng)證據(jù)的困難。 李國(guó)光說(shuō),關(guān)于訴訟形式,盡管采取單獨(dú)訴訟和共同訴訟這兩種訴訟方式,很可能使受訴人民法院審判任務(wù)相應(yīng)增加。但因單獨(dú)訴訟(包括共同訴訟)參與人相對(duì)固定、案情相對(duì)簡(jiǎn)單,賠償責(zé)任和賠償數(shù)額較易確定,故而是可行的。至于集團(tuán)訴訟,由于訴訟參與人數(shù)可能眾多,情況會(huì)很復(fù)雜。特別是各個(gè)當(dāng)事人買入、賣出股票的時(shí)間、數(shù)量、價(jià)位均會(huì)有所不同,目前難以通過(guò)集團(tuán)訴訟的方式來(lái)解決。同時(shí),以集團(tuán)訴訟的方式處理也容易影響審判工作順利進(jìn)行,對(duì)證券市場(chǎng)秩序和社會(huì)的穩(wěn)定易產(chǎn)生較大影響。 關(guān)于管轄法院?jiǎn)栴},李國(guó)光說(shuō),由于證券市場(chǎng)侵權(quán)民事糾紛案件在事實(shí)認(rèn)定和法律適用方面存在相當(dāng)?shù)碾y度,故目前在對(duì)此類案件的級(jí)別管轄上規(guī)定為由直轄市、省會(huì)市、計(jì)劃單列市或經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院作為一審管轄法院。同時(shí)考慮到證券市場(chǎng)民事侵權(quán)行為地不具有唯一性且存在認(rèn)定難度,故規(guī)定該類案件地域管轄以中國(guó)《民事訴訟法》確立的原告就被告原則確定。 談到逐步建立和完善證券市場(chǎng)上侵權(quán)民事責(zé)任制度的具體意義時(shí),李國(guó)光說(shuō),第一、對(duì)受到不法行為損害的投資者通過(guò)民事賠償補(bǔ)救,從而保障投資者合法權(quán)益。 第二、可以有效地制裁不法行為和遏止各種侵權(quán)行為的產(chǎn)生。中國(guó)證券市場(chǎng)處于初創(chuàng)階段,與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的證券市場(chǎng)相比具有不成熟、不完善的特征。只有建立和完善了證券市場(chǎng)上侵權(quán)民事責(zé)任制度,才能使任何不法行為者在從事不法行為后,都有可能被推上民事賠償訴訟的被告席,而無(wú)論其是否已經(jīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政或者刑事責(zé)任。 第三、賦予了廣大投資者對(duì)證券市場(chǎng)所有參與者行為的監(jiān)督權(quán)利。只有通過(guò)追究民事責(zé)任的方式,鼓勵(lì)受到侵害的投資者通過(guò)民事訴訟獲得賠償,才能更大地調(diào)動(dòng)廣大投資者參與對(duì)市場(chǎng)監(jiān)控的積極性。各種違法違規(guī)行為受到來(lái)自證券市場(chǎng)內(nèi)部的有效監(jiān)督,是任何行政監(jiān)管和執(zhí)法部門無(wú)法比擬的。 第四、可以充分發(fā)揮人民法院最終解決民事糾紛的功能。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,充分發(fā)揮民事責(zé)任功能,由被侵權(quán)人提起民事訴訟,有利于對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管職能的發(fā)揮,這也是WTO有關(guān)協(xié)議對(duì)成員國(guó)司法救濟(jì)的明確要求。 相關(guān)報(bào)道:最高法院正式宣布受理證券市場(chǎng)民事侵權(quán)案件 |
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