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中國證監(jiān)會要求券商把好上市公司增發(fā)關(guān) 2000年12月15日 15:15 中新網(wǎng)北京12月15日消息:《中國證券報》今日說,為進(jìn)一步落實《上市公司向社會公開募集股份暫行辦法》規(guī)定,保證上市公司股份增發(fā)質(zhì)量,中國證監(jiān)會日前要求各擔(dān)任主承銷商的證券公司盡職調(diào)查,重視對上市公司的輔導(dǎo),切實把好質(zhì)量關(guān)。 據(jù)了解,增發(fā)是指已上市公司向社會公開發(fā)行股票。自1999年下半年上菱電器增發(fā)以來,已有24家上市公司已完成或正在實施增發(fā)。 中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人指出,上市公司股份增發(fā)工作取得很大進(jìn)展,也暴露出一些問題:在實行主承銷商推薦制度后,有的證券公司沒有認(rèn)真執(zhí)行對工作質(zhì)量控制,對增發(fā)項目未切實履行盡職調(diào)查職責(zé),對重要內(nèi)容失查;有的內(nèi)核制度不夠健全,執(zhí)行不力,質(zhì)量控制不嚴(yán)密,對項目的審查把關(guān)不嚴(yán),未履行對上市公司的輔導(dǎo)義務(wù);部分上市公司不了解有關(guān)法律法規(guī),在發(fā)行前將有關(guān)信息提前外泄,違反了信息披露規(guī)定,造成不良市場影響,等等。 這位負(fù)責(zé)人希望證券公司珍惜聲譽(yù),在嚴(yán)格篩選的基礎(chǔ)上擇優(yōu)推薦。證券公司所有不良行為都將記錄在案,作為將來評選信譽(yù)主承銷商參考。他還說,為促使證券公司推薦優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)行增發(fā),將進(jìn)一步強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)特別是主承銷商責(zé)任,嚴(yán)格執(zhí)行主承銷商推薦制度。 他強(qiáng)調(diào),項目小組應(yīng)有自己的專業(yè)判斷,將調(diào)查情況如實向內(nèi)核小組報告,以便內(nèi)核小組作出恰當(dāng)?shù)臎Q策。內(nèi)核小組可根據(jù)項目的不同情況,采取不同的表決形式,不要在條件不充分時急于表態(tài)。為提高內(nèi)核質(zhì)量,內(nèi)核小組應(yīng)保持對項目的獨(dú)立性,本著對投資者、對證券市場健康發(fā)展高度負(fù)責(zé)的精神,對上報的增發(fā)申請嚴(yán)格把關(guān),不要流于形式。 此外,他還要求證券公司建立內(nèi)部“隔離墻”,嚴(yán)格執(zhí)行信息保密制度,做好上市公司輔導(dǎo),避免不必要的失誤。(何拄峰) |
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