中新網(wǎng)12月2日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站1日公布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人申請(qǐng)表》和《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)表》式樣。這一情況表明,QFII制度的實(shí)施已經(jīng)進(jìn)入申請(qǐng)階段。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行最近頒布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的規(guī)定,中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送申請(qǐng)書(shū)(包括申請(qǐng)人的基本情況、擬申請(qǐng)投資額度、投資計(jì)劃)等申請(qǐng)文件。
《合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人申請(qǐng)表》列有"托管人名稱(chēng)"、"在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間(外資銀行)"、"上一會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本"、"境內(nèi)注冊(cè)地址"、"境內(nèi)金融業(yè)務(wù)許可證號(hào)"、"是否有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員"、"最近三年內(nèi)有無(wú)重大違反外匯管理規(guī)定的記錄"、"董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或中國(guó)區(qū)首席執(zhí)行官姓名及聯(lián)系方式"等欄目,在附件欄目中還標(biāo)明了必須隨申請(qǐng)表報(bào)送的"金融業(yè)務(wù)許可證副本"、"有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度"、"擁有高效、快速的信息技術(shù)系統(tǒng)的證明文件"、"中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯局要求的其他文件"等申請(qǐng)文件名稱(chēng)。
《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)表》則列有"機(jī)構(gòu)名稱(chēng)"、"托管人名稱(chēng)"、"申請(qǐng)額度"、"機(jī)構(gòu)類(lèi)別"、"上一會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本"、"最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模"、"近三年內(nèi)是否受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰"、"主要股東名稱(chēng)、注冊(cè)地、股權(quán)比例"等欄目,在附件欄中還標(biāo)明了必須隨申請(qǐng)表報(bào)送的"申請(qǐng)人的授權(quán)委托書(shū)"、"與托管人簽訂的托管協(xié)議草案"、"境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)合格投資者的材料審查表(托管人代為審核所送文件是否符合規(guī)定)"、"最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表"、"資金來(lái)源說(shuō)明書(shū)"、"批準(zhǔn)時(shí)間內(nèi)不撤資承諾函"等申請(qǐng)文件名稱(chēng)。
根據(jù)12月1日起實(shí)施的《暫行辦法》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起十五個(gè)工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的,頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的,書(shū)面通知申請(qǐng)人。
