中新社北京十二月十七日電(記者李鵬)中國(guó)人民銀行今天發(fā)布《關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題予以明確。
中國(guó)央行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)此前曾聯(lián)合發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開(kāi)展證券投資。據(jù)悉，目前已有多家國(guó)內(nèi)銀行和外資銀行向中國(guó)央行申請(qǐng)QFII證券投資托管業(yè)務(wù)。
中國(guó)央行今天的《通知》指出，中資商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條的有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)資料。外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》第四十四條規(guī)定提交申請(qǐng)資料。
根據(jù)規(guī)定，外國(guó)銀行在華境內(nèi)的分行只能由一個(gè)分行，外資獨(dú)資銀行、合資銀行只能由其總部開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)。國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國(guó)央行總行申請(qǐng)；城市商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國(guó)央行分行、營(yíng)業(yè)管理部申請(qǐng)。外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行應(yīng)向所在地中國(guó)央行分支機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料，由所在地中國(guó)央行分支機(jī)構(gòu)審查同意后，逐級(jí)報(bào)至中國(guó)央行總行審批。
《通知》規(guī)定，獲準(zhǔn)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行不須變更金融業(yè)務(wù)許可證和對(duì)外公告。商業(yè)銀行的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)央行批準(zhǔn)后，持批文按照有關(guān)規(guī)定到中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管人資格。
根據(jù)規(guī)定，香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的銀行在祖國(guó)大陸的分行，以及香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在祖國(guó)大陸設(shè)立的獨(dú)資銀行、合資銀行比照外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行適用《通知》。
中國(guó)人民銀行關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
銀發(fā)〔2002〕371號(hào)
中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：
為配合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)人民銀行令〔2002〕第12號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的實(shí)施，現(xiàn)就商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、中資商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(中國(guó)人民銀行令〔2001〕第5號(hào))第十六條的有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)資料。
二、外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》(中國(guó)人民銀行令〔2002〕第1號(hào))第四十四條規(guī)定提交下列申請(qǐng)資料：
(一)由申請(qǐng)人總部授權(quán)簽字人簽署的從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)由董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)簽署的，不需出具授權(quán)書(shū)；由其他人員簽署的，需出具授權(quán)書(shū)。授權(quán)書(shū)應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。“所在國(guó)家或地區(qū)”是指授權(quán)人任職所在國(guó)家或地區(qū)。授權(quán)人在中國(guó)境內(nèi)的，由授權(quán)人任職所在城市公證部門(mén)進(jìn)行公證。授權(quán)簽字人目前在中國(guó)境內(nèi)任職，其現(xiàn)職經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)，且被授權(quán)范圍與中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)時(shí)相同的，可以只提供其任現(xiàn)職時(shí)向中國(guó)人民銀行提交的授權(quán)書(shū)復(fù)印件，該復(fù)印件需經(jīng)其本人簽字。
(二)擬開(kāi)辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹，從事該業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備，包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)-收益分析、控制措施、專(zhuān)業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置等內(nèi)容。
(三)中國(guó)人民銀行要求提供的其他資料。
三、外國(guó)銀行在華境內(nèi)的分行只能由一個(gè)分行、外資獨(dú)資銀行、合資銀行只能由其總部開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)。
四、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國(guó)人民銀行總行申請(qǐng)；城市商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國(guó)人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部申請(qǐng)。
外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行應(yīng)向所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料(一式三份)，由所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)審查同意后，逐級(jí)報(bào)至中國(guó)人民銀行總行審批。
五、獲準(zhǔn)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行不須變更金融業(yè)務(wù)許可證和對(duì)外公告。
六、商業(yè)銀行的申請(qǐng)經(jīng)我行批準(zhǔn)后，持我行批文按照《辦法》有關(guān)規(guī)定到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管人資格。
七、香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的銀行在祖國(guó)大陸的分行，以及香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在祖國(guó)大陸設(shè)立的獨(dú)資銀行、合資銀行比照外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行適用本通知。
請(qǐng)各人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)有關(guān)分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行和外資銀行。
