中新網(wǎng)12月22日電 因被指向投資者提供不實(shí)股票行情報(bào)告，美國華爾街多家大銀行日前被處以高達(dá)14億美元的巨額罰款。
這些銀行被控向投資者提供評(píng)級(jí)過高的分析報(bào)告，以贏得投資銀行業(yè)務(wù)。香港商報(bào)綜合外電報(bào)道說，受罰的10家銀行幾乎包括了華爾街的所有金融巨子。這些銀行同意向投資者支付9億美元的“救濟(jì)金”，其中的4.5億美元用于獨(dú)立研究，8500萬美元用于投資者教育。紐約州司法部長(zhǎng)斯皮策說，這一做法將徹底改變?nèi)A爾街的運(yùn)營方式。
另據(jù)報(bào)道，在紐約州檢察長(zhǎng)史皮茨的建議下，華爾街將進(jìn)行自“大蕭條”以來最大的重整計(jì)劃–––重新制訂證券市場(chǎng)的作業(yè)準(zhǔn)繩。
根據(jù)改革方案，證券公司必須切斷分析研究部門與金融投資部門的關(guān)連，經(jīng)紀(jì)商承銷首次公開發(fā)行股票時(shí)，不得把其所承銷的股票提撥給客戶讓他們投資，并規(guī)定經(jīng)紀(jì)商必須出資為投資人進(jìn)行立場(chǎng)客觀的股市研究。
這次重整計(jì)劃的最不尋常之處是，改革方案中的新規(guī)定既非由國會(huì)制訂，也非出自證券管理委員會(huì)專家之手，而是出自一位可以說是默默無名、但卻十分堅(jiān)決的州檢察長(zhǎng)。
喬治城大學(xué)法律教授、布魯金斯研究所學(xué)者布萊爾說：“照理說，正確的做法應(yīng)該是責(zé)成證券管理委員會(huì)好好執(zhí)行它的工作。不過，由于證管會(huì)處處受到約束，無法發(fā)揮作用，史皮茨于是代表他人發(fā)難，提出對(duì)策。”
得州大學(xué)法學(xué)院教授胡亨利說，這些規(guī)定將是對(duì)市場(chǎng)的一次考驗(yàn)，看市場(chǎng)究竟有多重視研究。
