中新網(wǎng)12月25日電 根據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道指出，美國(guó)政府相關(guān)單位在與華爾街券商就利益沖突達(dá)成和解后，把矛頭轉(zhuǎn)向獨(dú)立分析師和投資銀行家，在未來幾周可能公布有違反利益規(guī)避原則的分析師名單。
報(bào)道中指出，這次調(diào)查的對(duì)象可能為前美林證券技術(shù)股分析師Henry Blodget，摩根士丹利的網(wǎng)絡(luò)選股專家Mary Meeker，以及瑞士信貸第一波士頓的科技產(chǎn)業(yè)投資銀行家Frank Quattr-one。
熟知內(nèi)情人士表示，美國(guó)證交會(huì)(SEC)和紐約州司法部長(zhǎng)已初步?jīng)Q定不會(huì)對(duì)摩根士丹利的網(wǎng)絡(luò)選股專家提出控告，一般認(rèn)為缺乏證據(jù)為主要原因。
至于美林的Blodget，由于今年5月該券商與紐約州司法部長(zhǎng)達(dá)成和解，支付1億美元的罰款，其中包含任何有關(guān)對(duì)Blodget的進(jìn)一步調(diào)查。不過文中指出，這項(xiàng)協(xié)議并不表示其他相關(guān)監(jiān)管人員不會(huì)對(duì)Blodget的執(zhí)業(yè)進(jìn)行調(diào)查。美國(guó)國(guó)家證券交易員協(xié)會(huì)(TNASD)幾乎已經(jīng)認(rèn)定Blodget在相關(guān)研究報(bào)告上錯(cuò)誤誘導(dǎo)散戶。
美國(guó)券商與監(jiān)管人員于20日達(dá)成和解協(xié)議，由全美最大幾家券商支付14億美元罰金，解決對(duì)其利用非客觀股票評(píng)估報(bào)告誤導(dǎo)客戶的指控。
美國(guó)證交會(huì)(SEC)主席哈維·皮特、紐約州司法部及其他國(guó)家監(jiān)管人員在一項(xiàng)聲明中指出，花旗集團(tuán)、瑞士信貸第一波士頓、美林和其他7家券商將向投資人支付罰金、還款以及為客戶制作獨(dú)立評(píng)估報(bào)告的費(fèi)用。
