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尚福林對證券公司落實(shí)國務(wù)院兩條例提出五項(xiàng)要求

2008年05月04日 21:27 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論


    資料圖:中國證監(jiān)會主席尚福林。 中新社發(fā) 盛佳鵬 攝


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  中新網(wǎng)北京5月4日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會主席尚福林在近日召開的貫徹落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》座談會上指出,將強(qiáng)化日常監(jiān)管,保持對違法違規(guī)行為嚴(yán)肅查處的力度;要求證券公司建立責(zé)任追究制、嚴(yán)控風(fēng)險、服務(wù)客戶、穩(wěn)步創(chuàng)新、重視和加強(qiáng)維穩(wěn)工作和信息系統(tǒng)安全。

  尚福林說,兩個條例的貫徹實(shí)施有利于鞏固證券公司綜合治理成果,進(jìn)一步夯實(shí)證券行業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ);為證券公司創(chuàng)新發(fā)展預(yù)留了空間,有利于增強(qiáng)整體競爭力;對進(jìn)一步維護(hù)證券市場的正常秩序,依法保護(hù)投資者合法權(quán)益具有十分重要的作用。

  尚福林強(qiáng)調(diào),要充分履行兩個條例賦予的監(jiān)管職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)法,特別是強(qiáng)化日常監(jiān)管,牢牢維護(hù)法律的嚴(yán)肅性;保持對違法違規(guī)行為嚴(yán)肅查處的力度,及時遏制,防微杜漸,通過及時準(zhǔn)確的監(jiān)管措施讓違規(guī)者付出代價,使合規(guī)者獲得更多的發(fā)展機(jī)會,在全行業(yè)強(qiáng)化遵規(guī)守法的動力和壓力,以切實(shí)維護(hù)市場秩序、防范系統(tǒng)性風(fēng)險,有效保護(hù)投資者合法權(quán)益,同時高度關(guān)注、積極支持證券公司的改革開放和持續(xù)發(fā)展。

  就貫徹兩條例,尚福林對證券公司提出了要求,一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)條例和有關(guān)法律法規(guī),使整個公司的認(rèn)識和行為都統(tǒng)一到兩個條例的精神及規(guī)定上來,牢固樹立合規(guī)才能創(chuàng)造價值,合規(guī)才能持久發(fā)展的行業(yè)觀念,依法開展各項(xiàng)業(yè)務(wù),建立嚴(yán)格的內(nèi)部合規(guī)檢查和責(zé)任追究機(jī)制;

  二是要深刻總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),緊緊抓住風(fēng)險控制、內(nèi)部稽核等環(huán)節(jié),真正建立起責(zé)任清晰、相互制衡、確實(shí)實(shí)用而且管用的內(nèi)部約束機(jī)制,嚴(yán)格實(shí)施風(fēng)險管理,增強(qiáng)識別、度量、控制風(fēng)險的能力;

  三是要樹立服務(wù)意識,在充分了解客戶的基礎(chǔ)上,準(zhǔn)確識別不同客戶,為客戶提供適當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù),同時要加強(qiáng)投資者教育,通過形式多樣的宣傳教育活動,使廣大投資者準(zhǔn)確理解和正確運(yùn)用兩個條例所確定的各項(xiàng)制度,依法維護(hù)自身的合法權(quán)益;

  四是要穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展,認(rèn)真研究、吸收借鑒國內(nèi)外金融創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),在合法合規(guī)和嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下穩(wěn)步開展創(chuàng)新活動,不斷做優(yōu)做強(qiáng);

  五是要以高度的責(zé)任感,重視和加強(qiáng)維穩(wěn)工作和信息系統(tǒng)安全工作,切實(shí)維護(hù)市場安全運(yùn)行,促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

編輯:張明】
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