發(fā)表評論 消息人士日前透露，監(jiān)管部門擬加強(qiáng)對上市公司股權(quán)激勵的監(jiān)管，引導(dǎo)上市公司建立運(yùn)作規(guī)范、激勵與約束并重、注重長期效應(yīng)的股權(quán)激勵方案；重點(diǎn)打擊和遏制股權(quán)激勵過程中操縱利潤、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。
據(jù)介紹，監(jiān)管部門正在起草《上市公司股權(quán)激勵監(jiān)管工作規(guī)程》，要求證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部、證監(jiān)局、證券交易所、證券登記結(jié)算公司在股權(quán)激勵監(jiān)管中加強(qiáng)溝通與協(xié)作，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處違法違規(guī)行為。目前，《工作規(guī)程》(草稿)已初步形成，并對上述單位的職責(zé)與分工作了界定。
《工作規(guī)程》(草稿)明確，如果證券交易所發(fā)現(xiàn)存在上市公司股價先于信息披露異動、權(quán)益授予、行權(quán)或解鎖前后股價異動等情形，應(yīng)及時采取措施予以核實(shí)，必要時可商請有關(guān)證監(jiān)局協(xié)助核查。證監(jiān)局收到證券交易所提出的股價異動協(xié)查要求后，采取問詢、約談、現(xiàn)場檢查等方式，協(xié)助證券交易所對上市公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及其他情況進(jìn)行核查。核查情況報證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部。此外，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部除了對上市公司上報備案的股權(quán)激勵計劃進(jìn)行備案并出具意見外，還要對上市公司實(shí)施股權(quán)激勵的情況進(jìn)行研究，適時組織有關(guān)單位開展調(diào)研。對備案過程中的共性問題或重大疑難問題，不定期召開討論會并形成指導(dǎo)意見，其中比較成熟的規(guī)范性政策指導(dǎo)意見，可以列入審核備忘錄并適時向社會公開。
監(jiān)管部門一直在加強(qiáng)上市公司股權(quán)激勵監(jiān)管。3月份，證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部下發(fā)了《股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號》和《股權(quán)激勵有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號》，對提取激勵基金、行權(quán)指標(biāo)設(shè)定等事項(xiàng)做出進(jìn)一步規(guī)定。（記者 鐘正）
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