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中國證監(jiān)會發(fā)布券商業(yè)務(wù)范圍審批新規(guī)

2008年09月09日 21:16 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

  中新社北京九月九日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會九日晚間發(fā)布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》草案,要求券商在證監(jiān)會批準范圍內(nèi)經(jīng)營業(yè)務(wù),不得超范圍經(jīng)營,券商自有資金投資證券逾其凈資本八成的需取得自營業(yè)務(wù)資格,并對券商創(chuàng)新及新增業(yè)務(wù)提出要求。

  根據(jù)新規(guī),證券公司進行現(xiàn)金管理,將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券,且投資規(guī)模不超過其凈資本八成的,或因履行承銷義務(wù)而買賣證券的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格,但應(yīng)當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)則。

  新規(guī)對券商經(jīng)營的創(chuàng)新業(yè)務(wù)作出明確要求,創(chuàng)新業(yè)務(wù)須不違反法律法規(guī),風險可測、可控、可承受,且與現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強,有利于充分利用公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點、客戶資源、業(yè)務(wù)專長或者管理經(jīng)驗,有利于優(yōu)化對客戶的服務(wù)和改善公司盈利模式。

  券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)還應(yīng)建立內(nèi)部評估和審查機制,對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風險進行充分的評估論證,并制定業(yè)務(wù)管理制度,明確操作流程、風險控制措施和保護客戶合法權(quán)益的措施。

  新規(guī)要求,受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司,不得經(jīng)營相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施,在經(jīng)營區(qū)域或者目標客戶群體上作明顯區(qū)分,相互之間不存在競爭關(guān)系的除外。

  按照新規(guī),證券公司一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過兩種,增加業(yè)務(wù)種類應(yīng)符合審慎性要求,如公司內(nèi)部管理有效,能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風險;最近一年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近一年未因重大違法違規(guī)受處罰或被采取監(jiān)管措施,無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形等。(完)

編輯:邱觀史】
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