記者日前獲悉,本月25日,11家有望成為融資融券試點(diǎn)的券商,以及交易所、登記公司、第三方存管銀行,將共同參與融資融券業(yè)務(wù)的全網(wǎng)測(cè)試。“只有通過(guò)測(cè)試的券商才能成為試點(diǎn)券商,這是毋庸置疑的。”一位權(quán)威人士肯定地說(shuō)。
“我們?cè)诜e極準(zhǔn)備此次測(cè)試。大家都知道,這是臨門一腳了,對(duì)我們非常關(guān)鍵!鄙鲜11家券商中,某大型券商負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的人士告訴記者。她認(rèn)為,成敗在此一舉。
此外,其他券商的相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時(shí)也都持類似觀點(diǎn),認(rèn)為這次測(cè)試非常關(guān)鍵,測(cè)試合格的券商將優(yōu)先入圍融資融券試點(diǎn)券商,而測(cè)試不合格的券商則肯定無(wú)緣首批試點(diǎn)。
記者還了解到,在10月8日,證監(jiān)會(huì)召集11家券商參加融資融券座談會(huì)議,并在會(huì)上表示券商能否獲得試點(diǎn)資格,除了凈資本等各項(xiàng)硬指標(biāo)必須達(dá)標(biāo)外,還取決于業(yè)務(wù)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作是否充分,包括組織、制度、風(fēng)控、技術(shù)系統(tǒng)等各項(xiàng)具體工作的準(zhǔn)備情況。因此,11家參會(huì)券商在會(huì)后就立即投入備戰(zhàn)融資融券的系統(tǒng)測(cè)試。
這11家券商分別是:中信證券、國(guó)信證券、光大證券、國(guó)泰君安證券、銀河證券、東方證券、廣發(fā)證券、海通證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、招商證券以及華泰證券。
“我們現(xiàn)在的心情是既緊張也興奮,緊張的是擔(dān)心測(cè)試不通過(guò),興奮的是這么久的努力終于要有結(jié)果了。”部分券商人士昨日向記者表達(dá)了他們的心情。
此外,據(jù)了解,上周召開(kāi)的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)座談會(huì),11家券商亮出了自己的設(shè)計(jì)方案。總體來(lái)看,多數(shù)券商的客戶準(zhǔn)入門檻都比較高,同時(shí)也有一定的開(kāi)戶時(shí)間限制。而這也符合證監(jiān)會(huì)的要求。為了避免試點(diǎn)期間客戶的大量轉(zhuǎn)移,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間,證監(jiān)會(huì)將對(duì)試點(diǎn)證券公司實(shí)施窗口指導(dǎo),由試點(diǎn)券商根據(jù)自身實(shí)際情況,通過(guò)適當(dāng)提高融資融券客戶的資質(zhì)條件、資產(chǎn)的門檻、在試點(diǎn)公司從事證券交易的期限等審慎措施,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)行業(yè)的有序競(jìng)爭(zhēng)。
與此同時(shí),為了有效控制風(fēng)險(xiǎn),多數(shù)券商的初始保證金比例的“門檻”都比較高。根據(jù)滬深交易所2006年公布的業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則,投資者融資融券前,需以資金或證券自有資產(chǎn)向證券公司交納比例不低于50%的保證金。不過(guò)據(jù)記者多方了解,多數(shù)券商設(shè)定的保證金比例都遠(yuǎn)高于此標(biāo)準(zhǔn)。(記者 侯捷寧)
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