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深交所23日發(fā)布公告,天龍光電等創(chuàng)業(yè)板第二批8家公司將于25日掛牌上市。在8家公司掛牌前夕,深交所再次對(duì)創(chuàng)業(yè)板存在重大異常交易情況的賬戶實(shí)施限制交易措施,并表示將嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板六種異常交易行為。該負(fù)責(zé)人還鄭重提醒廣大投資者,一定要樹立理性投資的觀念,切忌盲目跟風(fēng)炒作,導(dǎo)致不應(yīng)有的損失。
由于首批掛牌上市的28家創(chuàng)業(yè)板公司出現(xiàn)了過度炒作行為,深交所此前對(duì)涉嫌操縱吉峰農(nóng)機(jī)股價(jià)的“解某某”賬戶采取為期三個(gè)月限制交易措施。深交所又出重拳,再次對(duì)創(chuàng)業(yè)板存在重大異常交易情況的賬戶實(shí)施限制交易措施。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,創(chuàng)業(yè)板上市以來,托管于深圳金田路某營(yíng)業(yè)部的短線大戶“張某某”,在網(wǎng)宿科技、銀江股份等股票交易中多次以大筆申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、封漲停等方式拉抬股價(jià),涉嫌蓄意影響證券交易價(jià)格。
深交所對(duì)該賬戶實(shí)施了為期3個(gè)月的限制買入和賣出交易措施,并就其涉嫌違規(guī)行為上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查。該賬戶實(shí)際控制人是“張某某”之子,其控制的資金規(guī)模達(dá)2億多元。
深交所在創(chuàng)業(yè)板交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),個(gè)別短線大戶無視股票基本面,為追逐投機(jī)利潤(rùn),熱衷在新股上市首日及隨后的一段時(shí)期內(nèi),進(jìn)行具有高度投機(jī)性的短線炒作,通過大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、虛假申報(bào)、高價(jià)申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)等方式拉抬股價(jià),誘導(dǎo)其他投資者尤其是中小投資者跟風(fēng)介入,造成股價(jià)大幅波動(dòng),牟取不當(dāng)利益。這類行為已成為創(chuàng)業(yè)板過度炒作的主要風(fēng)險(xiǎn)。
下一階段,深交所還將重點(diǎn)對(duì)以下六種行為實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)控,重點(diǎn)打擊:一是通過大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、巨額申報(bào)、高價(jià)或低價(jià)申報(bào),造成股價(jià)大幅上漲或下跌的。二是通過頻繁追漲申報(bào)和撤銷申報(bào),影響證券交易價(jià)格的。在一個(gè)交易日內(nèi)交易某一創(chuàng)業(yè)板股票,按照同一買賣方向連續(xù)申報(bào)或撤銷申報(bào)3次及以上,即構(gòu)成頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)。三是以漲停價(jià)大筆申報(bào)、巨額申報(bào),致使股價(jià)漲;蚍鉂q停的。近期被限制交易的“解某某”、“張某某”賬戶所采用的手法之一即是此種。四是在開盤集合競(jìng)價(jià)期間以高價(jià)或漲停價(jià)申報(bào)買入并撤銷申報(bào),隨后以低于買入申報(bào)價(jià)格賣出所持股份的。不久前深交所限制交易的“華某民”賬戶就存在操縱開盤價(jià)的違規(guī)交易方式。五是單個(gè)賬戶或多個(gè)具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的賬戶以其資金優(yōu)勢(shì),進(jìn)行大量且連續(xù)的交易的。六是被交易所重點(diǎn)監(jiān)控的異動(dòng)賬戶為規(guī)避監(jiān)管更換賬戶或轉(zhuǎn)托管至其他證券營(yíng)業(yè)部的。
該負(fù)責(zé)人介紹,今年七月以來,深交所已相繼對(duì)八個(gè)重大異常交易賬戶實(shí)施了限制交易措施,此次被限制交易的“張某某”賬戶是第九個(gè)被限制交易的賬戶。這些賬戶均為短線大戶,他們控制的資金規(guī)模少則數(shù)千萬(wàn)元、多則十幾億元,其慣用的操縱手法主要是通過大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、虛假申報(bào)、高價(jià)申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)等方式拉抬股價(jià),誘導(dǎo)其他投資者尤其是中小投資者跟風(fēng)介入,造成股價(jià)大幅波動(dòng),牟取不當(dāng)利益。目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在對(duì)上述賬戶進(jìn)行查處,其中一個(gè)賬戶的實(shí)際控制人已被行政處罰,7個(gè)賬戶已被立案調(diào)查,前期提請(qǐng)稽查提前介入的10余個(gè)賬戶也被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),深交所將繼續(xù)對(duì)創(chuàng)業(yè)板的重大異常交易保持高壓態(tài)勢(shì),嚴(yán)密監(jiān)控和打擊涉嫌違規(guī)行為;同時(shí)將著力加強(qiáng)證券公司客戶管理力度,對(duì)客戶管理不力、為客戶更換賬戶提供方便、縱容客戶參與炒作、配合監(jiān)管不力或提供不真實(shí)賬戶資料、以不正當(dāng)手段拉客戶的證券公司,將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分措施,絕不能讓此類證券公司成為滋生短線操縱的溫床。對(duì)蓄意拉抬股價(jià)涉嫌操縱的投資者,快速有效地上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。
25日掛牌的8家公司分別為天龍光電(300029)、陽(yáng)普醫(yī)療(300030)、寶通帶業(yè)(300031)、金龍機(jī)電(300032)、同花順(300033)、鋼研高納(300034)、中科電氣(300035)、超圖軟件(300036)。(杜雅文)
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