海通證券被爆私賣客戶股票 ——中新網(wǎng)

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    海通證券被爆私賣客戶股票
2010年05月28日 09:08 來源:新京報(bào) 參與互動(0)  【字體:↑大 ↓小

  海通證券被爆私賣客戶股票

  海通證券稱已對相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理

  繼興業(yè)證券老鼠倉后,券商業(yè)再陷丑聞。昨日有媒體稱海通證券深圳一營業(yè)部2008年初通過柜臺交易方式,擅自清倉455戶投資者賬戶,涉及金額從幾千元到幾十萬元不等。這是繼2009年8月研究員與私募合作炒股事件之后,海通證券再次陷入丑聞。

  海通證券方面稱,上述營業(yè)部擅自賣出客戶股票是在證監(jiān)會要求清理不合格賬戶期間發(fā)生的,由于該營業(yè)部存在許多虛假開戶的不規(guī)范賬戶,且確實(shí)找不到客戶,所以對此進(jìn)行了清理。鑒于上述行為屬于違規(guī)操作,海通證券表示已經(jīng)對該營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理,并采取了相應(yīng)的補(bǔ)救措施。

  對于海通證券上述營業(yè)部私賣股票一事,深圳證監(jiān)局此前已經(jīng)采取一定監(jiān)管措施。北京市中瑞律師事務(wù)所合伙人譚偉業(yè)接受記者采訪時(shí)表示,如果上述營業(yè)部僅僅是擅自處理客戶賬戶,則相關(guān)投資者可以通過民事訴訟索取賠償,而一旦上述營業(yè)部在私賣股票期間涉及內(nèi)幕交易、操作股市價(jià)格或擅自動用客戶賬戶資金,則將構(gòu)成刑事犯罪。(記者丁曉琴)

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【編輯:楊威】
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