基金業(yè)再曝“老鼠倉” 監(jiān)管指向“三條底線”——中新網(wǎng)

一级一级一片免费,天堂亚洲欧美日韩一区二区,天天爽夜夜爱,99色婷婷,久久热这里只有精品,欧美日韩福利视频一区二区三区 ,h肉动漫无码无修6080动漫网

本頁位置: 首頁新聞中心經(jīng)濟(jì)新聞
    基金業(yè)再曝“老鼠倉” 監(jiān)管指向“三條底線”
2009年11月09日 07:36 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  記者日前從監(jiān)管部門得到確認(rèn),兩家基金三位操作人員涉嫌存在“老鼠倉”行為,深圳證監(jiān)局已經(jīng)提前介入稽查程序,并對(duì)三人正式立案稽查。據(jù)了解,下一階段,監(jiān)管部門將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。

  聚焦1 三人已被立案稽查

  “深圳證監(jiān)局前段時(shí)間對(duì)深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后,證監(jiān)局并未立刻對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。目前已經(jīng)確認(rèn)有關(guān)公司的操作人員操作違紀(jì)違法問題!鄙钲谧C監(jiān)局有關(guān)人士6日下午在電話中向記者表示。

  記者進(jìn)一步向業(yè)內(nèi)了解到的情況是,長城和景順長城兩家基金公司與目前熱議的“老鼠倉”有染。此前的一些公開信息也透露這方面的跡象。

  9月19日,景順長城基金公告稱,涂強(qiáng)不再擔(dān)任景順長城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日,長城基金公告稱,韓剛不再擔(dān)任長城久富核心成長(LOF)基金經(jīng)理,劉海不再擔(dān)任長城貨幣市場(chǎng)和長城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。上述公告均未對(duì)調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細(xì)解釋,只表明是基金經(jīng)理“個(gè)人原因”。

  6日,記者分別致電長城基金和景順長城基金詢問此事,兩公司都未作正面回答,只表示“一切結(jié)果都會(huì)有正式的公告!

  記者從接近監(jiān)管部門的權(quán)威人士獲悉,深圳證監(jiān)局早前期的檢查中發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng),長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。而后監(jiān)管部門便對(duì)景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)和長城基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人正式立案稽查,目前調(diào)查結(jié)果已經(jīng)上報(bào)到證監(jiān)會(huì)。

  該人士同時(shí)透露,這次突擊檢查暴露出風(fēng)險(xiǎn)控制方面諸多問題,除了被曝光的上述兩家,還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股,因查無實(shí)據(jù)未予立案。

  聚焦2 “老鼠倉”危及行業(yè)誠信

  業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,“老鼠倉”不時(shí)出現(xiàn),這將會(huì)危及基金全行業(yè)的誠信,打擊整個(gè)基金業(yè)投資者的信心,失去信心的投資者如果選擇大規(guī)模贖回基金,不僅會(huì)造成整個(gè)基金業(yè)發(fā)展滯后,也會(huì)引發(fā)整個(gè)證券市場(chǎng)流動(dòng)性緊縮。

  “老鼠倉”主要指舊交易制度下,經(jīng)紀(jì)人在為客戶交易時(shí),先于客戶低價(jià)買入一只股票。

  2006年上投摩根事件是證監(jiān)會(huì)揪出的首例基金經(jīng)理“老鼠倉”案。原上投摩根基金經(jīng)理唐建在擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親名義和第三人賬戶,先于基金建倉前買入新疆眾和的股票,其父的賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元,另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬,總共獲利逾150萬元。

  今年,深圳基金圈內(nèi)也爆出了一樁轟動(dòng)一時(shí)的“老鼠倉”事件。一名叫“周薔”的神秘投資者從2006年開始一直與融通基金旗下的新藍(lán)籌基金、通乾基金同時(shí)買賣多只股票。據(jù)估算,“周薔”投資涉及股票市值近5500萬元,獲利可能超過2000萬元。

  經(jīng)歷過2000年的“基金黑幕”后,國內(nèi)基金業(yè)對(duì)“老鼠倉”一直有所控制,《證券法》中禁止了包括基金在內(nèi)的證券從業(yè)人員買賣股票,2007年年初證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)文,很多內(nèi)容是針對(duì)基金經(jīng)理“老鼠倉”的監(jiān)管。

  大多數(shù)基金公司也規(guī)定,基金經(jīng)理在取得任職資格時(shí),都要填寫直系親屬、直系親屬的子女的身份證號(hào)和股東代碼,投資管理人員的配偶及其未成年子女,不允許買賣股票。

  “但中國目前金融實(shí)名制還沒有建立,所以很多投資人員可以用其他親屬、朋友的名字開戶。”中信證券一位基金研究人士說,投資管理者在投資某只股票前后,用自己的資金低位或同步買入,從股價(jià)上漲中獲利。

  聚焦3 監(jiān)管繼續(xù)跟進(jìn)

  業(yè)內(nèi)人士介紹,“老鼠倉”在美國等成熟市場(chǎng)也存在,如何對(duì)“老鼠倉”進(jìn)行控制已成為世界級(jí)難題。他們認(rèn)為,關(guān)鍵是內(nèi)部控制和管理。好的工作平臺(tái),工作環(huán)境更重要,投資范圍和比例漲跌幅超過多少幅度要嚴(yán)格控制,交易和下單隔絕。

  記者了解到,最近深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人已明確表示,在下一階段,深圳證監(jiān)局將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施,加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育,加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。

  同時(shí),監(jiān)管部門將繼續(xù)完善監(jiān)控手段,強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作,加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索,及時(shí)調(diào)查處理,對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊,發(fā)現(xiàn)一起、查處一起,絕不手軟。

  一些基金人士建議,監(jiān)管部門應(yīng)該要求基金公司所有人員的賬戶信息公開、透明,實(shí)時(shí)或定期披露其個(gè)人投資記錄的資料。比如允許基金經(jīng)理購買自己的基金,但是買賣都要提前發(fā)公告,由公眾、投資者、監(jiān)管層共同監(jiān)督。

商訊 >>
直隸巴人的原貼:
我國實(shí)施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
${視頻圖片2010}
本網(wǎng)站所刊載信息,不代表中新社和中新網(wǎng)觀點(diǎn)。 刊用本網(wǎng)站稿件,務(wù)經(jīng)書面授權(quán)。
未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及建立鏡像,違者將依法追究法律責(zé)任。
[網(wǎng)上傳播視聽節(jié)目許可證(0106168)] [京ICP證040655號(hào)] [京公網(wǎng)安備:110102003042-1] [京ICP備05004340號(hào)-1] 總機(jī):86-10-87826688

Copyright ©1999-2024 chinanews.com. All Rights Reserved

塔城市| 伊春市| 科技| 嘉义市| 新闻| 家居| 永春县| 威海市| 桂东县| 宁陵县| 深圳市| 三明市| 石嘴山市| 阿克| 成武县| 探索| 蒲江县| 墨竹工卡县| 肃南| 嘉兴市| 太白县| 理塘县| 宁晋县| 富锦市| 天门市| 镇远县| 日喀则市| 沈阳市| 双辽市| 旌德县| 黄大仙区| 毕节市| 龙海市| 博白县| 普兰店市| 绥阳县| 同心县| 盐亭县| 屯昌县| 松滋市| 多伦县|