讀者來信:在經(jīng)歷“調(diào)查門”、“訴訟門”之后,五糧液股票近期起伏不斷,雖然總體走高,但依舊難解我們的“心頭之痛”,此前的損失仍未補(bǔ)平。而令人不解的是,監(jiān)管部門在“曝光”五糧液案之后,一直未見行政處罰跡象。我們很想知道從立案調(diào)查到處罰一般需要多長時間?我們現(xiàn)在能否起訴五糧液?
對于股民最為關(guān)注的行政處罰一事,廣東威戈律師事務(wù)所劉國華律師表示,按照最高人民法院《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》,股民起訴須有有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰或者人民法院的刑事裁判文書。所以,現(xiàn)在起訴時機(jī)尚不成熟。
那么,行政處罰何時能出臺?劉國華律師表示,按照目前國內(nèi)的證券執(zhí)法體制,證監(jiān)會立案調(diào)查的案件,在稽查部門完成調(diào)查后,將交由專職的行政處罰委員會委員審理。后者按照“主審—合議”制原則,由主審委員審查案件的事實(shí)和證據(jù),如有疑問,可退回稽查部門重新調(diào)查;如事實(shí)確鑿,證據(jù)充分,則根據(jù)法律規(guī)定提出處理意見,然后由處罰委員會合議作出決定,在此基礎(chǔ)上形成行政處罰告知書,告知當(dāng)事人。
此外,被處罰人如果對處罰決定不服,可以申請陳述申辯意見或要求聽證。處罰委可按照規(guī)定組織召開聽證會,聽取被處罰人的申辯。聽證結(jié)束后還要進(jìn)行合議,其程序類似于法院的“合議庭”,判斷原來要處罰的事實(shí)是否清楚,證據(jù)是否充分,認(rèn)定是否準(zhǔn)確,并決定是否修改原處罰內(nèi)容,形成最終的行政處罰決定書。
至于對五糧液虛假陳述的行政處罰出臺需要多久,這個問題無法明確。從近幾年的類似案件來看,證監(jiān)會出臺處罰結(jié)果,最快的是26天,最慢的是670天甚至超過兩年半。如2007年4月4日,證監(jiān)會向杭蕭鋼構(gòu)下發(fā)了《立案調(diào)查通知書》,通知公司因公司股價(jià)異常波動,涉嫌存在違法違規(guī)行為,根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,決定立案調(diào)查。2007年4月30日,中國證監(jiān)會即下發(fā)了行政處罰決定書。從立案到處罰出臺,歷時僅僅26天。
2006年7月25日,ST四環(huán)收到證監(jiān)會北京證監(jiān)局《立案調(diào)查通知書》,因涉嫌違反證券法律法規(guī)被北京證監(jiān)局立案調(diào)查。2009年5月25日該公司披露,已經(jīng)收到證監(jiān)會的行政處罰決定書。從立案到處罰出臺,歷時670天。
2007年5月24日,由于迪康藥業(yè)涉嫌違反證券法等相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會成都稽查局決定對其立案調(diào)查。2009年8月6日,迪康藥業(yè)發(fā)布關(guān)于受到中國證監(jiān)會行政處罰的公告。從立案到處罰出臺,歷時兩年多。
2007年4月6日,甘肅榮華實(shí)業(yè)(集團(tuán))公司涉嫌違反證券法等相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局決定對其立案調(diào)查。2009年9月23日,該公司收到中國證監(jiān)會下達(dá)的 《行政處罰決定書》。從立案到處罰出臺,歷時兩年半。
所以,對五糧液虛假陳述的行政處罰多久才出臺,要看五糧液的違法事實(shí)到底有多少,也要看五糧液是否要求聽證。如公司有要求,劉國華律師認(rèn)為春節(jié)前行政處罰很難出臺,他判斷可能會在2010年出臺。
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