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    11月21日，中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)北京首放投資顧問有限公司及其法定代表人汪建中操縱市場案情，決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，對汪建中沒收違法所得逾1.25億元，處以等額罰款，并對其采取終身證券市場禁入措施。這是證監(jiān)會(huì)首次就證券市場違法違規(guī)行為對個(gè)人開出過億元的罰單。 中新社發(fā) 宋學(xué)海 作

　　證監(jiān)會(huì)對北京首放及法定代表人汪建中的“天價(jià)”處罰,在中國股市的歷史上是很少見的。尤其是對汪建中的處罰結(jié)果,更是創(chuàng)下對證券咨詢機(jī)構(gòu)或個(gè)人罰單的紀(jì)錄:罰沒合計(jì)逾2.5億元,此舉足以表明證監(jiān)會(huì)維護(hù)正常的股市秩序,打擊各種違法違規(guī)行為的決心。

　　雖然近年來,證監(jiān)會(huì)在打擊非法咨詢機(jī)構(gòu)方面采取了不少的措施,但合法咨詢機(jī)構(gòu)的違規(guī)違法行為也是屢見不鮮。這一次證監(jiān)會(huì)查處的北京首放與武漢新蘭德就是這方面的典型。這些咨詢機(jī)構(gòu)完全扮演了股市“黑嘴”的角色,干著一些損害投資者利益的勾當(dāng)。因此,對這樣的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行從重處罰,不僅大快人心,而且對其他的咨詢機(jī)會(huì)也具有極大的震懾力。

　　但對汪建中的2.5億元罰沒款如何落實(shí)到位,卻是一個(gè)令市場關(guān)注的事情。這筆罰單的巨大是毫無疑義的,但如果這筆罰單不能落到實(shí)處,最后不了了之,那么,對汪建中的處罰就要大打折扣了,而對其他咨詢機(jī)構(gòu)的震懾力也將不復(fù)存在。這樣的事情實(shí)際上是有先例的。如證監(jiān)會(huì)對億安科技操縱案的處罰,證監(jiān)會(huì)開出的罰單是沒收非法所得4.49億元,并處罰4.49億元,但最后作為操縱案主角的羅成跑掉了,該罰單也就變成了一張“白條”。

　　因此,作為證監(jiān)會(huì)來說,從重處罰違法違規(guī)者固然是一件好事,但要保證罰單的嚴(yán)肅性與權(quán)威性,就必須保證罰單的可執(zhí)行性。如北京首放的初始注冊資本僅為100萬,很難相信這樣一家咨詢機(jī)構(gòu)能夠順利交出2.5億元的罰沒款。如果交不出來的話,證監(jiān)會(huì)又有怎樣的追究措施呢?如果還是像億安科技案一樣不了了之,那對北京首放的處罰豈不只是過過嘴巴癮而已?因此,對于這種巨額罰單,證監(jiān)會(huì)務(wù)必要有切實(shí)的追究措施,并且為確保投資者的知情權(quán),證監(jiān)會(huì)的罰單不能一開了之,還要及時(shí)向社會(huì)公開罰單的執(zhí)行進(jìn)度情況,使罰單真正成為對違法違規(guī)者的懲處手段,而不是一張“白條”。