發(fā)表評(píng)論 中新網(wǎng)5月14日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》公開征求意見(jiàn)，要求證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，確保工作人員有途徑舉報(bào)違法違規(guī)行為，并設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。
根據(jù)新規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)制定和執(zhí)行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門和工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理制度，有效地防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
新規(guī)要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)舉報(bào)制度，確保每一位工作人員都有途徑舉報(bào)違法違規(guī)行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。
根據(jù)新規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
合規(guī)總監(jiān)應(yīng)從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定符合本規(guī)定第十條規(guī)定的人員或者一名高級(jí)管理人員代為履行職務(wù)，但代為履職的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘任符合本規(guī)定第十條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。
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