一级一级一片免费,天堂亚洲欧美日韩一区二区,天天爽夜夜爱,99色婷婷,久久热这里只有精品,欧美日韩福利视频一区二区三区 ,h肉动漫无码无修6080动漫网

本頁(yè)位置:首頁(yè)新聞中心經(jīng)濟(jì)新聞
中國(guó)券商將全面實(shí)施合規(guī)管理及動(dòng)態(tài)風(fēng)控

2008年02月13日 03:48 來(lái)源:上海證券報(bào) 發(fā)表評(píng)論

  今年底前所有證券公司將全面實(shí)施合規(guī)管理制度及建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制。同時(shí),有關(guān)部門今年將推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管7個(gè)部門規(guī)章的修訂和5個(gè)規(guī)范性文件的制定工作。

  證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部春節(jié)前下發(fā)的《2008年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作要點(diǎn)》提出,今年將以《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》出臺(tái)為契機(jī),集中力量加快推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管法制建設(shè),建立健全包括機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理等監(jiān)管內(nèi)容和涵蓋市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管和行政執(zhí)法等監(jiān)管環(huán)節(jié)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)體系。

  有關(guān)部門擬年內(nèi)完成《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境外并購(gòu)監(jiān)管工作指引》等部門規(guī)章的起草工作。此外,7個(gè)有望修訂的部門規(guī)章包括:《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》、《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司檢查辦法》。有望年內(nèi)制定的規(guī)范性文件包括:業(yè)務(wù)牌照管理規(guī)則、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則、證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)工作指引和證券公司章程必備條款等。

  《工作要點(diǎn)》還提出,年底前,所有證券公司應(yīng)全面實(shí)施合規(guī)管理制度。有關(guān)部門將在總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,制定《證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)工作指引》,加強(qiáng)對(duì)合規(guī)制度建設(shè)的指導(dǎo)和督促。而所有證券公司應(yīng)在今年6月底前制定合規(guī)管理制度實(shí)施方案并報(bào)公司注冊(cè)地證監(jiān)局備案。

  督促證券公司年內(nèi)建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制的工作也將得到推進(jìn)。根據(jù)部署,有關(guān)部門將督促證券公司根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系,同時(shí)督促證券公司在年底前完成動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)。(記者 周翀)

編輯:聞?dòng)?#26107;】
請(qǐng) 您 評(píng) 論                                 查看評(píng)論                 進(jìn)入社區(qū)
登錄/注冊(cè)    匿名評(píng)論

        
                    本評(píng)論觀點(diǎn)只代表網(wǎng)友個(gè)人觀點(diǎn),不代表中國(guó)新聞網(wǎng)立場(chǎng)。
圖片報(bào)道 更多>>
甘肅白銀屈盛煤礦事故已造成20人遇難
甘肅白銀屈盛煤礦事故已造成20人遇難
盤點(diǎn)世界現(xiàn)役十大明星航母艦載機(jī)
盤點(diǎn)世界現(xiàn)役十大明星航母艦載機(jī)
13米高巨型花籃“綻放”天安門廣場(chǎng)
13米高巨型花籃“綻放”天安門廣場(chǎng)
中國(guó)首艘航空母艦正式交接入列
中國(guó)首艘航空母艦正式交接入列
日本發(fā)生列車脫軌事故 致9人受傷
日本發(fā)生列車脫軌事故 致9人受傷
沙特民眾首都街頭駕車巡游慶祝建國(guó)日
沙特民眾首都街頭駕車巡游慶祝建國(guó)日
世界模特嘉年華 60佳麗夜游杜甫草堂
世界模特嘉年華 60佳麗夜游杜甫草堂
青海北部出現(xiàn)降雪
青海北部出現(xiàn)降雪
每日關(guān)注>>更多
【關(guān)于我們】-【 新聞中心 】- 【供稿服務(wù)】-【圖片庫(kù)服務(wù)】-【資源合作】-【招聘信息】-【不良和違法信息舉報(bào)
有獎(jiǎng)新聞線索:(010)68315046
本網(wǎng)站所刊載信息,不代表中新社觀點(diǎn)。 刊用本網(wǎng)站稿件,務(wù)經(jīng)書面授權(quán)。
未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及建立鏡像,違者依法必究。
法律顧問(wèn):大地律師事務(wù)所 趙小魯 方宇
[網(wǎng)上傳播視聽節(jié)目許可證(0106168)][京ICP備05004340號(hào)] 建議最佳瀏覽效果為1024*768分辨率
广灵县| 项城市| 宁明县| 清新县| 临泽县| 宁强县| 延寿县| 随州市| 嘉善县| 小金县| 玉屏| 米林县| 平顶山市| 曲沃县| 九龙城区| 常宁市| 瑞金市| 同德县| 栾城县| 建宁县| 营口市| 阿城市| 红河县| 阳西县| 托克托县| 汝阳县| 灵山县| 砚山县| 阿克苏市| 观塘区| 张家界市| 浏阳市| 德令哈市| 九台市| 横山县| 泰兴市| 剑川县| 康保县| 临猗县| 中卫市| 金塔县|