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玩老鼠倉各獲150萬 兩基金經(jīng)理被終身禁入市場

2008年03月04日 15:18 來源:齊魯晚報 發(fā)表評論

  “老鼠倉”是民間對內(nèi)幕交易的俗稱。南方基金公司經(jīng)理王黎敏和上投摩根公司經(jīng)理唐建均是明星級的基金經(jīng)理,二人均借用直系親屬及第三方的賬戶買賣股票牟利,并在證監(jiān)會2007年初的一次普查中暴露。

  王黎敏,是曾在南方基金工作多年的“明星基金經(jīng)理”,今年33歲,中國人民銀行研究生部金融學(xué)碩士。

  唐建,出生于1974年,為上海交通大學(xué)工學(xué)碩士,2003年曾被評為《新財富》計算機(jī)行業(yè)研究員第一名。

  據(jù)《財經(jīng)》雜志報道,記者近日獲悉,春節(jié)前夕,兩項行政處罰的通知書送到兩名曾經(jīng)的明星基金經(jīng)理手上——南方基金管理公司原南方寶元債券型基金及南方成份精選基金經(jīng)理王黎敏、上投摩根基金管理公司原成長先鋒基金經(jīng)理唐建,雙雙被中國證監(jiān)會處以終身市場禁入的行政處罰。

    普查發(fā)現(xiàn)“老鼠倉”

  王黎敏、唐建均是因涉嫌“老鼠倉”,而被處罰終身市場禁入的。

  目前,王黎敏已無異議,而唐建正在爭取將處罰減為市場禁入10年。

  “老鼠倉”是民間對內(nèi)幕交易的俗稱。王、唐二人均借用直系親屬及第三方的賬戶買賣股票牟利,并在證監(jiān)會2007年初的一次普查中暴露。

  南方基金經(jīng)理王黎敏被證監(jiān)會調(diào)查,自去年5月唐建案發(fā)后即在業(yè)內(nèi)有所傳聞;自今年1月初以來,更在深圳基金經(jīng)理圈內(nèi)盛傳,其涉嫌“老鼠倉”一事已經(jīng)不是秘密。

  每人被罰沒150萬

  除了被終身禁入市場,王黎敏還同時被處以約150萬元的非法所得罰款。此前曾有傳聞稱,其非法所得應(yīng)在400萬元左右,但最終認(rèn)定數(shù)額不足此數(shù)。

  相較于王黎敏,原上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建涉嫌“老鼠倉”一案,早在去年5月就已經(jīng)被曝光。

  唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起,便以其父親和第三人的賬戶,先于基金建倉前買入了新疆眾和的股票(其父的賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元;另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬元),總共獲利逾150萬元。

  唐建此次除被處罰終身市場禁入,同樣被處罰沒收全部非法所得,金額逾150萬元。唐建案在去年5月案發(fā)后,旋即被上投摩根解除成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù),并予以辭退。

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  公司管理層未受到處罰

  2007年初,中國證監(jiān)會基金部下發(fā)2007年一號文,要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶。這雖被外界解讀為是監(jiān)管當(dāng)局正在建立對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監(jiān)控體系,但在當(dāng)時并未引起基金業(yè)內(nèi)部的足夠重視。事實上,正是從此時開始,唐建、王黎敏們的行為逐漸進(jìn)入了監(jiān)管視野。

  值得注意的是,最終處罰止于這兩位基金經(jīng)理個人的市場禁入,并未徹查內(nèi)幕交易、移交司法。

  此外,這次對于兩名基金經(jīng)理違規(guī)行為的審查,最終都?xì)w結(jié)為個人行為,與其所在的基金管理公司隔離開來。有關(guān)基金管理公司的新產(chǎn)品仍舊按期獲批,公司的管理層也并未受到任何相關(guān)處罰。

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