為了更好地落實(shí)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》,中國證監(jiān)會(huì)基金部日前召開會(huì)議,對基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明確提出了三項(xiàng)要求。
一是要高度重視并認(rèn)真開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)試點(diǎn),起步初期特別要強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作,務(wù)求特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有個(gè)良好開局;二是業(yè)務(wù)開展過程中,不得進(jìn)行保底保收益承諾,不得預(yù)測收益率,要在人員安排、投研環(huán)節(jié)上公平對待公募基金和專戶理財(cái)?shù)耐顿Y者,不得損害公募基金持有人利益;三是要避免惡性競爭,不得打價(jià)格戰(zhàn),自覺維護(hù)行業(yè)的形象和信譽(yù)。
會(huì)議還就下一步基金管理公司如何建立、完善和落實(shí)公司層面的公平交易制度、在內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理方面需要注意的事項(xiàng)、穩(wěn)步推進(jìn)QDII試點(diǎn)工作等內(nèi)容提出了具體要求。
對于近一階段基金行業(yè)人員頻繁流動(dòng)的現(xiàn)象,會(huì)議要求各基金管理公司采取有效措施,加大人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備力度,采取多種措施穩(wěn)定員工隊(duì)伍。會(huì)議強(qiáng)調(diào),下一步監(jiān)管機(jī)構(gòu)將一方面推動(dòng)有利于業(yè)內(nèi)人員穩(wěn)定的長效激勵(lì)機(jī)制;另一方面將加大監(jiān)管力度,按照綜合監(jiān)管的思路和要求,在繼續(xù)關(guān)注基金換手率、風(fēng)格一致性的基礎(chǔ)上,將公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務(wù)資格等行政許可的重要參考條件。會(huì)議還通報(bào)了基金監(jiān)管部在簡化行政審批、做好政務(wù)公開方面的具體安排。
基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),經(jīng)過十年的發(fā)展,基金資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大,投資者數(shù)量不斷增加,市場影響力顯著增強(qiáng),基金行業(yè)更應(yīng)該認(rèn)真思考如何進(jìn)一步發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的作用。
不論市場如何變化,都要始終保持冷靜和清醒,都要始終堅(jiān)持長期理念和價(jià)值投資,都要始終把基金投資者利益放在首位,強(qiáng)化內(nèi)部控制,防范市場風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí),應(yīng)更多地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。一方面,要不斷提高管理水平,向廣大投資者提供更多更好的專業(yè)理財(cái)服務(wù),為投資者謀取更多的回報(bào),傳播更多的金融知識和正確的理財(cái)觀念,做好投資者服務(wù)工作;另一方面,要自覺維護(hù)市場秩序與穩(wěn)定,積極推動(dòng)市場創(chuàng)新,促進(jìn)市場運(yùn)行質(zhì)量的提升和社會(huì)誠信水平的提高。此外,還要積極參與社會(huì)捐助等公益事業(yè),努力回報(bào)社會(huì)。 (記者 商文)
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