“我們沒感覺融資融券試點(diǎn)要延遲,一切都在正常準(zhǔn)備之中,目前正在做最后的沖刺!17日,一位參與融資融券測試的券商的負(fù)責(zé)人針對日前有報(bào)道稱融資融券試點(diǎn)將推遲的說法向記者表示。她認(rèn)為,監(jiān)管層對融資融券的推進(jìn)一直以來都是一步一步進(jìn)行的,每一步都很周密、謹(jǐn)慎,寧缺勿濫,這也為試點(diǎn)的成功打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
事實(shí)上,我們看到,自2006年以來,為了啟動證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),各有關(guān)方面一直進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的準(zhǔn)備工作。中國證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》。上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會分別公布了相關(guān)實(shí)施細(xì)則和自律規(guī)范文本,確定了我國融資融券交易制度的基本模式、交易結(jié)算規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。擬申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司也進(jìn)行了相應(yīng)的業(yè)務(wù)準(zhǔn)備,設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門,配備人員,起草相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度,開展市場調(diào)研和客戶需求分析,制定了具體的試點(diǎn)實(shí)施方案。
今年的10月5日。是融資融券實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的一個(gè)突破口。證監(jiān)會正式宣布啟動融資融券試點(diǎn),標(biāo)志著融資融券進(jìn)入了倒計(jì)時(shí)。
隨后,在10月25日和11月8日,中信證券、海通證券、東方證券、光大證券、華泰證券、國泰君安、申銀萬國、銀河證券、國信證券、廣發(fā)證券、招商證券等11家證券公司進(jìn)行了兩次融資融券業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試,測試的主要內(nèi)容包括為各類融資融券交易和證券劃轉(zhuǎn)、客戶信用證券賬戶配號和銷號、融資融券相關(guān)權(quán)益處理、融資融券交易的清算交收、行情和閉市后數(shù)據(jù)接口測試、證券融資融券權(quán)限實(shí)時(shí)調(diào)整功能測試等,根據(jù)各券參與券商的回饋,測試順利完成達(dá)到了預(yù)期效果。
11月25日,證監(jiān)會分別對備選券商的融資融券方案及申報(bào)材料進(jìn)行了窗口指導(dǎo)。12月1日,根據(jù)之前發(fā)布的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》,證券公司在這一天可以申請開展融資融券業(yè)務(wù)。但由于試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)尚未最終明確,還要待證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)通知,券商才可申報(bào)申請,因此,至今還沒有券商上報(bào)融資融券試點(diǎn)申請。
不過,雖然通知還沒發(fā),但記者了解到,證監(jiān)會一直通過窗口指導(dǎo)的方式要求備選試點(diǎn)的券商完善相關(guān)的材料和文件。與此同時(shí),各地證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)申請融資融券的主要券商也進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,融資融券工作在有序、緊張的進(jìn)行中。
“我們目前還是按照證監(jiān)會的要求做最后的修改和補(bǔ)漏,把風(fēng)險(xiǎn)降低到最小!鄙鲜鋈特(fù)責(zé)人表示。
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