上投摩根基金經(jīng)理唐建老鼠倉行為已被中國證監(jiān)會查實，唐建極有可能成為中國證券市場內(nèi)幕交易被查處的第一人。這同時也是證監(jiān)會以監(jiān)管之手給股市降溫的初步行動。
據(jù)《財經(jīng)》了解，唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和(上海交易所代碼：600888)的股票，(其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬)總共獲利逾150萬元。
5月16日，中國最負(fù)盛名的合資基金管理公司上投摩根迎來最艱難的一天。
前一日，公司已接獲中國證監(jiān)會就該公司基金經(jīng)理唐建調(diào)查初步結(jié)果的有關(guān)通知，并于今日由公司發(fā)布對唐建的內(nèi)部查處結(jié)果。唐建將被該公司除名。公司亦將發(fā)布答記者問，就此事件可能引發(fā)投資者所關(guān)心的諸多問題作出解答。
根據(jù)《財經(jīng)》了解，唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和(上海交易所代碼：600888)的股票，(其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬)總共獲利逾150萬元。這即是民間俗稱的“老鼠倉”，也是典型的涉嫌內(nèi)幕交易刑事犯罪的行為。
新疆眾和是去年市場有色金屬熱背景下的基金業(yè)投資寵兒。上投摩根的多只基金持有新疆眾和，包括上投摩根雙息平衡混合型基金、阿爾法股票型基金、中國優(yōu)勢基金，及2006年9月20日成立的成長先鋒基金等。唐建在出任成長先鋒基金經(jīng)理之前，正為阿爾法的基金經(jīng)理助理。新疆眾和股價在2006年9月底為每股17元左右，后一路飆升，現(xiàn)價在每股28元上下。
截至《財經(jīng)》發(fā)稿前，唐建在上投摩根公司網(wǎng)站首頁的《成長先鋒基金招募說明書(已更新)》中，仍與公司研究總監(jiān)趙梓鋒一道為主要基金經(jīng)理。但據(jù)《財經(jīng)》所知，日前唐建已被上投摩根停止了所有投資權(quán)限，也被公安部門實行了邊控。雖然尚未被移交司法部門，但這不過是時間問題。至于是否有進一步違法情節(jié)，需等待司法部門的繼續(xù)調(diào)查。
上投摩根基金管理有限公司成立于2004年5月，由上海國際集團旗下的上海國際信托投資有限公司和摩根富林明資產(chǎn)管理(英國)有限公司共同組建，中方持股51%。公司目前旗下?lián)碛形逯蛔C券投資基金以及一只貨幣基金，總體業(yè)績驕人。今年首發(fā)的100億上投摩根內(nèi)需動力基金，首日即獲超額認(rèn)購近900億元，令業(yè)內(nèi)艷羨。
唐建案由來已久，爆發(fā)卻有一定的戲劇性。
唐建出生于1974年，為南京建筑工程學(xué)院工學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)工學(xué)碩士。1999年，唐進入東方證券從事信息系統(tǒng)開發(fā)工作，2000年進入申銀萬國證券研究所，任IT行業(yè)分析師業(yè)，2003年被評為《新財富》計算機行業(yè)研究員第一名；2004年進入上投摩根基金管理有限公司，負(fù)責(zé)IT、醫(yī)藥、電力設(shè)備等行業(yè)研究。2005年起唐建擔(dān)任研究副總監(jiān)、阿爾法股票基金經(jīng)理助理，同時負(fù)責(zé)食品飲料、鋼鐵、有色及銀行等行業(yè)研究工作。
2006年9月14日，唐建成為新募集成立的上投摩根成長先鋒基金的基金經(jīng)理�；鸢l(fā)行容易、規(guī)模增長很快，業(yè)績一度平平。當(dāng)時基金發(fā)行規(guī)模為54億元，至2006年底凈值突破百億。根據(jù)晨星(深圳)基金數(shù)據(jù)中心對106只股票型基金的回報率排名，上投摩根成長先鋒排第45位。截至5月15日，成長先鋒的單位凈值為1.9867元。
2007年初，中國證監(jiān)會基金部下發(fā)2007年一號文，其中要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶，稱如果出現(xiàn)瞞報、不報或者用隱藏身份炒股的行為將嚴(yán)加制裁。這雖被外界解讀為是監(jiān)管當(dāng)局正在建立對基金經(jīng)理“老鼠倉”的監(jiān)控體系，但并未引起基金業(yè)內(nèi)部的足夠重視。事實上，正是從此時開始，唐建們的行為逐漸被納入了監(jiān)管視野。
在此之前，唐建案已有苗頭。2006年11月，唐建在某日尾盤突然拉升新疆眾和的作法引起交易所的警惕，監(jiān)管當(dāng)局因此向上投摩根發(fā)出風(fēng)險提示函，并由上海證管辦對公司進行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查，一度暫停業(yè)務(wù)審批。
于是，唐建在上投摩根的投資權(quán)限在今年2月8日受到限制。但公司并未馬上撤消他的基金經(jīng)理職務(wù)，而是增加原公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理，經(jīng)上海證監(jiān)局批復(fù)，于3月20日對外公告。
但這遭至唐建的嚴(yán)重不滿，也使得上投摩根的內(nèi)部事件逐漸為業(yè)內(nèi)的小圈子所知。而唐建近年來的私人生活也被演義成“包二奶”、“前妻舉報”、“實習(xí)女生舉報”等種種不同版本。
4月中旬，媒體從含沙射影到指名道姓，稱上投摩根基金經(jīng)理唐建有老鼠倉行為，正在受到監(jiān)管部門調(diào)查。
受此刺激，4月18日下午，上投摩根基金管理公司曾發(fā)表公開聲明稱：“我公司并未收到關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，公司也未受到監(jiān)管機構(gòu)的任何調(diào)查。”這兩條與事實無出入，但這一聲明的奧妙在于并沒有確認(rèn)唐建個人是否在接受調(diào)查。
唐建案恰與近日中國證監(jiān)會基金部發(fā)出的《關(guān)于切實加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知》(下稱《通知》)呼應(yīng)。該《通知》嚴(yán)禁基金公司進行投機操作，并稱將嚴(yán)肅查處“老鼠倉”。
《通知》表示，中國證監(jiān)會將加大監(jiān)管力度，監(jiān)控各公司的行為，對存在問題的公司堅決查處，決不姑息，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)措施，追究相關(guān)人員的責(zé)任；對從業(yè)人員利用職務(wù)之便為自己及他人進行股票投資或提供股票投資信息、建議的，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，情節(jié)嚴(yán)重的依法給予市場禁入等行政處罰。涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。(凌華薇 付濤）
