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聯(lián)合證券分析師宋華峰:炒股獲利12萬(wàn)自毀前程
2007年05月28日 09:29 來(lái)源:北京青年報(bào)

  畢業(yè)不到一年卻因炒賣自薦股票被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查并丟掉一份炙手可熱的工作,這對(duì)于原聯(lián)合證券分析師宋華峰而言,猶如一場(chǎng)轉(zhuǎn)瞬即逝的噩夢(mèng)!聯(lián)合證券有關(guān)負(fù)責(zé)人日前證實(shí),宋華峰已被該公司除名,其理由是相關(guān)機(jī)構(gòu)查明他利用本人名字開(kāi)戶的賬號(hào)參與交易自薦股票廣濟(jì)藥業(yè),并從中獲利12萬(wàn)元(已被追繳)。此舉違反了《證券法》關(guān)于“證券公司從業(yè)人員不得買賣股票”等規(guī)定,深交所及深圳證監(jiān)局等相關(guān)部門正調(diào)查此案。結(jié)合本次事件,聯(lián)合證券已開(kāi)始對(duì)公司從業(yè)人員買賣股票行為展開(kāi)清理整頓,堅(jiān)決杜絕再次發(fā)生類似事件。

  大學(xué)開(kāi)始炒股

  公開(kāi)資料顯示,今年26歲的宋華峰在獲得浙江大學(xué)理學(xué)院化學(xué)系理學(xué)學(xué)士學(xué)位后,又拿到浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融系經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。在宋的個(gè)人專欄中,對(duì)其的評(píng)價(jià)是在有機(jī)化學(xué)、藥物化學(xué)和金融領(lǐng)域有較為扎實(shí)的理論基礎(chǔ);在商品批發(fā)和零售方面有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

  早在浙江大學(xué)上學(xué)期間,宋就開(kāi)始涉足股海,開(kāi)立賬戶炒股。去年7月,宋華峰從浙江大學(xué)金融系經(jīng)濟(jì)學(xué)院畢業(yè)后進(jìn)入聯(lián)合證券研究所,去年10月成為醫(yī)藥行業(yè)研究員。今年4月中旬,宋前往廣濟(jì)藥業(yè)公司實(shí)地考察,回來(lái)后曾多次向同事提及該股,認(rèn)為“股票不錯(cuò),應(yīng)該還能漲”。

  也就是從4月16日到5月18日一個(gè)月時(shí)間內(nèi),宋連續(xù)以聯(lián)合證券名義推出四篇有關(guān)廣濟(jì)藥業(yè)(000952)的價(jià)值投資分析報(bào)告。與此巧合的是,廣濟(jì)藥業(yè)(000952)的股價(jià)也從4月18日啟動(dòng),自連續(xù)四個(gè)漲停后被深交所于4月24日緊急停牌,而在4月27日復(fù)牌后,該股依然強(qiáng)硬地封死在漲停板上。在廣濟(jì)藥業(yè)不停發(fā)布澄清報(bào)告后,該股依然難改暴漲強(qiáng)勢(shì),5月9日,以15.44元低開(kāi)的廣濟(jì)藥業(yè)經(jīng)過(guò)短暫調(diào)整后,繼續(xù)拉漲停。

  從4月16日到5月18日僅僅12個(gè)交易日內(nèi),廣濟(jì)藥業(yè)股價(jià)從最初的9.42元一路狂飆至19.90元,漲幅高達(dá)111.3%。已經(jīng)查明的事實(shí)顯示,宋在此期間通過(guò)買賣廣濟(jì)藥業(yè)獲利12萬(wàn)元。

  在此期間,宋華峰先后推出的四篇有關(guān)廣濟(jì)藥業(yè)的分析報(bào)告引人關(guān)注,分別為4月17日的《廣濟(jì)藥業(yè)調(diào)研簡(jiǎn)報(bào)——已錯(cuò)過(guò)鑫富豈可再錯(cuò)過(guò)廣濟(jì)》,4月23日的《廣濟(jì)藥業(yè)深度研究——VB2價(jià)格持續(xù)漲夯實(shí)廣濟(jì)投資價(jià)值》,4月27日的《廣濟(jì)藥業(yè)更新報(bào)告:2007年業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)趨勢(shì)已徹底明朗》,5月11日的《V82價(jià)格再創(chuàng)新高上調(diào)廣濟(jì)2007年盈利預(yù)測(cè)》。

  宋華峰的報(bào)告與廣濟(jì)藥業(yè)股價(jià)如此“巧合”地對(duì)接立刻引起深交所的警覺(jué)。隨后,證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局的機(jī)構(gòu)一處也開(kāi)始介入調(diào)查,最終發(fā)現(xiàn)作為聯(lián)合證券分析師的宋華峰自身直接參與了廣濟(jì)藥業(yè)股票的交易。隨后,深交所有關(guān)方面將初步監(jiān)管函下發(fā)至聯(lián)合證券。

  5月24日,聯(lián)合證券將對(duì)宋華峰的處罰下發(fā)至整個(gè)系統(tǒng),并追繳其非法所得12萬(wàn)元,除對(duì)宋華峰記行政大過(guò)外,宋還被除名。

  追究“黑嘴”責(zé)任

  據(jù)一位接近深交所的人士表示,對(duì)宋的處罰目前尚停留在違反證券法買賣股票上,但宋可能還將面臨更嚴(yán)厲的指控和監(jiān)管,即利用職務(wù)之便發(fā)布虛假信息,涉嫌操縱股價(jià)。一旦這個(gè)罪名成立,宋華峰將會(huì)因“黑嘴”罪名被追究更為嚴(yán)厲的處罰。但這一罪名的最終確認(rèn)還需進(jìn)一步的調(diào)查來(lái)核實(shí)。

  一位不愿透露姓名的業(yè)內(nèi)人士指出,在查明宋華峰的違規(guī)事實(shí)后,最重要的是看監(jiān)管處罰能具體到什么程度!爱吘宫F(xiàn)有的監(jiān)管條例對(duì)宋的處罰僅此而已!

  值得關(guān)注的是,目前聯(lián)合證券已對(duì)宋華峰的非法所得予以收繳,并對(duì)其本人做除名處理。而根據(jù)新《證券法》第一百零九條規(guī)定,因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。這意味著除了證券交易所外,宋還有可能進(jìn)入其他證券公司研究所謀職或從事與此相關(guān)的職業(yè)。

  業(yè)內(nèi)靠山吃山很普遍

  對(duì)于宋華峰利用分析報(bào)告推高股價(jià)的說(shuō)法,聯(lián)合證券有關(guān)人士似乎并不認(rèn)同。有人認(rèn)為,一個(gè)畢業(yè)不到一年的證券分析師僅靠自己的一小筆資金和四篇報(bào)告就足以影響股價(jià),讓股價(jià)瘋漲,宋似乎還沒(méi)有足夠的人氣來(lái)達(dá)到操縱股價(jià)的目的。

  但一個(gè)令人關(guān)注的現(xiàn)象是,類似宋華峰一樣的證券從業(yè)人員利用職務(wù)之便炒賣股票在證券業(yè)并不鮮見(jiàn)。2004年4月,著名股評(píng)家孫成鋼就因炒賣自薦股票安源股份,成為首個(gè)被曝光的“黑嘴”。在A股市場(chǎng)不斷創(chuàng)新高的當(dāng)口,宋華峰再次成為“黑嘴”,自然引發(fā)人們對(duì)證券行業(yè)內(nèi)幕交易的高度關(guān)注。

  一位不愿具名的業(yè)內(nèi)人士向記者坦言,真正要規(guī)避證券從業(yè)人員內(nèi)幕交易的根源在于提高證券從業(yè)人員的待遇!艾F(xiàn)在哪有幫別人賺錢自己不賺錢的道理?他們不買股票吃什么?如果有足夠豐厚的收入和嚴(yán)格的監(jiān)管處罰制度,他當(dāng)然不愿意去冒這個(gè)險(xiǎn)。關(guān)鍵是現(xiàn)在的處罰力度太小,越雷池者可以不斷犯錯(cuò)誤。”這位人士指出。(楊青)


 
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:::相 關(guān) 報(bào) 道:::
·買賣自己推薦的股票 聯(lián)合證券一分析師已被調(diào)查
 

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