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　　中新網(wǎng)4月24日電　據(jù)中國政府網(wǎng)站消息， 2008年4月23日，溫家寶總理簽署國務院令公布《證券公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱條例)。條例將于2008年6月1日起施行。就條例的有關問題，國務院法制辦、中國證監(jiān)會負責人接受了記者的采訪。

　　一、問：條例的起草背景是什么？

　　答：經(jīng)過十多年的改革和發(fā)展，我國資本市場的基礎性制度建設明顯加強，上市公司質量不斷提高，證券公司的整體狀況顯著好轉，投資者結構逐步改善，市場監(jiān)管進一步加強，市場運行機制改革不斷深化，資本市場已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的重要組成部分，增強了經(jīng)濟發(fā)展的活力。然而，構建透明高效、結構合理、功能完善、運行安全的資本市場是一項長期任務，不可能一蹴而就。要堅持以科學發(fā)展觀為指導，不斷深化對資本市場發(fā)展和運行規(guī)律的認識，繼續(xù)強化基礎性制度建設和市場監(jiān)管，維護公開、公平、公正的市場秩序，推動資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　證券公司是證券市場重要的中介機構，在我國證券市場的培育和發(fā)展過程中發(fā)揮了十分重要的作用，但也出現(xiàn)了一些問題，前些年暴露出來的主要問題是：挪用客戶資產(chǎn)，侵害客戶利益；賬表不實，賬外經(jīng)營；公司治理結構不健全、內控失效，部分高級管理人員失職、瀆職；經(jīng)營模式僵化，盈利空間狹窄；同時，監(jiān)管法律制度不夠適應，監(jiān)管機構缺乏有效的監(jiān)管措施和手段。針對這些問題，按照國務院的統(tǒng)一部署，從2004年8月開始，證監(jiān)會在有關部門、司法機關和地方政府的大力支持下，按照防治結合、以防為主，標本兼治、重在治本的原則，對證券公司實施綜合治理。目前，綜合治理工作已圓滿結束，并取得了明顯的成效。2005年10月全國人大常委會修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)，對證券公司監(jiān)管的基本制度作了規(guī)定。為了鞏固綜合治理取得的成果，落實《證券法》的有關規(guī)定，有必要制定《證券公司監(jiān)督管理條例》，以進一步完善證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　二、問：條例起草過程中遵循了怎樣的指導思想？

　　答：起草工作中，我們遵循的指導思想是，貫徹落實國務院《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，認真分析前些年證券公司暴露出來的突出問題及其成因，總結十多年來證券公司運行與監(jiān)管的經(jīng)驗教訓，特別是近年來在證券公司綜合治理過程中的改革措施和成功做法，精心設計證券公司的運行規(guī)范和監(jiān)管制度，為加強和改進證券公司監(jiān)管，保護客戶的合法權益，防范證券公司的風險，實現(xiàn)證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，進而促進資本市場的健康發(fā)展提供法律保障。

　　三、問：條例規(guī)定了哪些保護客戶資產(chǎn)方面的措施？

　　答：證券公司挪用客戶資產(chǎn)是前些年證券公司出現(xiàn)風險的主要原因。證券公司挪用客戶資產(chǎn)，嚴重侵害客戶權益，使企業(yè)經(jīng)營風險直接轉為社會風險，不但危害金融安全，而且嚴重影響社會穩(wěn)定。為從根本上杜絕證券公司挪用客戶資產(chǎn)，《證券法》要求，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行。根據(jù)《證券法》確立的原則，條例對客戶資產(chǎn)保護措施做了三方面的規(guī)定：

　　1.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度。

　　條例規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理；(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管；(3)從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。這樣，就建立了防范證券公司挪用客戶資產(chǎn)的機制。

　　2.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質。

　　條例規(guī)定，客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行；(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金；(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　3.對交易信息、資金信息的寄送、查詢做了具體規(guī)定。

　　條例規(guī)定，證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶可以隨時查詢有關信息；指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況；證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單寄送客戶。

　　四、問：條例為防范證券公司進行賬外經(jīng)營做了哪些規(guī)定？

　　答：賬外經(jīng)營證券自營業(yè)務和違規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務，是證券公司出現(xiàn)風險的一個重要原因。賬外經(jīng)營，就逃避了監(jiān)管，必須建立有效機制，堅決制止。條例除了規(guī)定證券公司應將客戶資產(chǎn)交由第三方存管外，同時還對證券公司證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶管理、信息報送、監(jiān)管措施等做了三方面的規(guī)定：

　　1.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備。

　　條例規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶，并應當將其證券自營賬戶報證券交易所備案；證券公司不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券公司應當將為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶報證券交易所備案，以防止證券公司利用虛假賬戶進行賬外經(jīng)營。

　　2.明確了證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構以及證券登記結算機構的信息報送制度。

　　條例規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監(jiān)會報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。同時，條例還規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向證監(jiān)會報送有關數(shù)據(jù)；發(fā)現(xiàn)客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用或者有其他異常情況的，應當立即向證監(jiān)會報告，同時抄報有關監(jiān)管機構。多渠道的信息報送制度保證了證監(jiān)會可以及時掌握證券公司資產(chǎn)、負債及其客戶資產(chǎn)的變化情況。

　　3.強化了證監(jiān)會的監(jiān)管責任和監(jiān)管措施。

　　在保證證監(jiān)會能夠及時掌握證券公司有關信息的基礎上，條例規(guī)定，證監(jiān)會應當對各有關機構報送的數(shù)據(jù)進行比對、核查，及時發(fā)現(xiàn)資金或者證券被違法動用的情況。對證券公司報送的年度報告和月度報告，證監(jiān)會應當指定專人審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，證監(jiān)會應當及時采取相應措施。對治理結構不健全、內部控制不完善以及設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)管決定、違法違規(guī)的證券公司，證監(jiān)會應當責令其限期改正，并可以采取相應監(jiān)管措施。

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