中新網(wǎng)4月24日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會今日召開專題會議部署國務院昨日審批的《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》,認為兩項條例為健全證券公司的監(jiān)管把好“入門”等“幾大關”,證監(jiān)會主席尚福林為落實條例提出三項要求。
據(jù)悉,自2004年8月開始,證監(jiān)會以防為主、標本兼治、形成機制的總體思路,風險處置、日常監(jiān)管和推進行業(yè)發(fā)展三管齊下,采取改革完善客戶資金存管等基礎性制度,平穩(wěn)處置證券公司風險,嚴厲打擊違法違規(guī)行為,支持優(yōu)質證券公司創(chuàng)新發(fā)展等措施,對證券公司實施綜合治理。經過三年的艱苦努力,綜合治理工作取得了明顯效果,歷史遺留風險徹底化解。
會議認為,兩個條例的頒布實施,為健全證券公司市場準入機制,把好“入門關”,從源頭上提高證券公司質量;改進證券公司持續(xù)經營制度,完善公司治理機制;增強證券公司監(jiān)管的針對性和有效性,保護客戶資產安全,維護客戶的合法權益;鼓勵證券公司創(chuàng)新發(fā)展,促進證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行;
會議認為,兩個條例確立了證券公司市場退出機制,落實證券公司風險處置的制度安排奠定了重要的法律制度基礎,對于進一步加強和改進證券公司監(jiān)管,規(guī)范證券公司的行為,防范和化解證券公司的風險,保護客戶合法權益和社會公共利益,促進證券業(yè)健康發(fā)展,具有十分重要的作用。
中國證監(jiān)會主席尚福林提出三條要求:
一是組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的全體監(jiān)管干部、證券公司及從業(yè)人員認真學習兩個條例,使證券監(jiān)管干部、證券從業(yè)人員充分認識條例出臺的重大意義,全面理解和掌握條例規(guī)定的有關制度和措施。
二是做好配套制度建設工作,完善證券公司監(jiān)管法規(guī)體系。及時修訂或廢止與條例相抵觸或者不相適應的內容,同時根據(jù)條例的授權,加強基礎制度建設,完善各項制度,及時制定、出臺新規(guī)則,使之更好地適應證券市場進一步發(fā)展的需要。
三是改進監(jiān)管方式,提高監(jiān)管水平,增強監(jiān)管效果。要采取切實有效的措施,在審批、監(jiān)管、執(zhí)法等環(huán)節(jié)全面貫徹執(zhí)行兩個條例的規(guī)定,規(guī)范證券公司的經營行為,嚴厲懲處違法違規(guī),努力把保護投資者合法權益的各項工作落到實處。
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