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證監(jiān)會就股市下跌、大小非減持等熱點問題答問(3)

2008年08月15日 21:39 來源:中國新聞網(wǎng)

  記者:在現(xiàn)有法律框架下,證券期貨稽查體制如何更好發(fā)揮作用,打擊證券期貨違法犯罪,保護(hù)投資者權(quán)益?

  答:近年來,證監(jiān)會著力完善執(zhí)法體制,充實執(zhí)法力量,密切執(zhí)法協(xié)作,不斷加大對各類違法違規(guī)行為的打擊力度。一是建立集中統(tǒng)一的稽查體制,組建稽查總隊。二是完善行政處罰工作機(jī)制和程序,建立健全了查審分離、調(diào)查與處罰相互制約的證券期貨執(zhí)法新體制。三是建立和完善了快速反應(yīng)機(jī)制,形成了證監(jiān)會、交易所、派出機(jī)構(gòu)三位一體的稽查快速聯(lián)動機(jī)制,實現(xiàn)及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處。四是密切與公安、司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作,及時依法移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。2008年上半年共稽查立案66起,非正式調(diào)查83起,結(jié)案73起,移送公安機(jī)關(guān)11起,配合公安部門查辦非法期貨案件6件,審結(jié)案件27件,作出行政處罰和市場禁入決定47項,“中捷股份”、“九發(fā)股份”、唐建、王黎敏案件等一批違法違規(guī)案件得到及時查處和曝光。

  針對當(dāng)前市場形勢變化,下一步稽查工作的重點是:

  一是嚴(yán)肅查處內(nèi)幕交易案件,特別是利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易和利益輸送的行為。

  二是堅決打擊利用信息優(yōu)勢影響股價操縱市場,編造、散布各種虛假不實信息影響投資行為,破壞市場秩序的活動。

  三是重點查處和打擊大股東和實際控制人,以及董事、監(jiān)事、高級管理人員占用上市公司資金和違規(guī)減持等背信行為。

  四是進(jìn)一步加大對利用網(wǎng)絡(luò)開展非法證券咨詢和非法委托理財活動的查處力度。

  記者:目前有不少上市公司實施重組或資產(chǎn)注入,但相關(guān)資產(chǎn)的價值評估存在爭議,請問如何對此進(jìn)行規(guī)范?

  答:上市公司實施重組或資產(chǎn)注入,有利于上市公司結(jié)構(gòu)調(diào)整。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,公司擬進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的,先公告重組預(yù)案,待股東大會后再披露重大資產(chǎn)重組報告書并向我會報送申報材料。重組預(yù)案階段,由上市公司及其董事會保證預(yù)案所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整,財務(wù)顧問對此進(jìn)行盡職調(diào)查,發(fā)表意見;公司正式申報材料后,我會將嚴(yán)格按相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行審核。

  我會高度關(guān)注上市公司重組、資產(chǎn)注入過程中的資產(chǎn)估值問題,于今年4月與財政部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》,對從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提出了更加嚴(yán)格的管理要求,并積極推動行業(yè)自律部門完善執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,保障資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨立性。近期,又制定頒布了《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,加強(qiáng)對獨立財務(wù)顧問的監(jiān)管,督促其切實對重組相關(guān)事項進(jìn)行核查,發(fā)揮市場自律的作用。我會還采取實地核查和對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)加強(qiáng)現(xiàn)場檢查等方式,督促資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,切實防范資產(chǎn)評估不實等問題,保護(hù)上市公司及投資者的利益。此外,我會將進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的事前、事中、事后監(jiān)管,依法查處資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估師的違法、違規(guī)行為。

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編輯:張明】
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