中國(guó)證監(jiān)會(huì)17日發(fā)布了《關(guān)于修改<上市公司收購(gòu)管理辦法>第六十三條的決定》(征求意見(jiàn)稿),對(duì)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)辦法》)第六十三條第二款有關(guān)豁免程序規(guī)定做出了調(diào)整,進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東增持股份的行為。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,此次調(diào)整主要集中于兩個(gè)方面,第一,對(duì)于根據(jù)第六十三條第一款第(二)項(xiàng)“在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后,每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%(俗稱自由增持)”規(guī)定提出豁免申請(qǐng)的,由事前申請(qǐng)調(diào)整為事后申請(qǐng)。根據(jù)該條第一款其他規(guī)定情形提出豁免申請(qǐng)的,程序不變。第二,根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐需要,相應(yīng)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)以簡(jiǎn)易程序申請(qǐng)豁免事項(xiàng)的處理期限由5個(gè)工作日調(diào)整為10個(gè)工作日。
據(jù)了解,《征求意見(jiàn)稿》是依據(jù)《證券法》有關(guān)上市公司收購(gòu)的原則規(guī)定,在《收購(gòu)辦法》的制度框架下,適應(yīng)股權(quán)分置改革后資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐的需要做出的程序性調(diào)整,符合公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)化原則。
證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人表示,《征求意見(jiàn)稿》針對(duì)不會(huì)導(dǎo)致上市公司控制權(quán)變動(dòng)的股份增持行為,借鑒國(guó)際成熟資本市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行規(guī)范,在保持對(duì)一般收購(gòu)行為的監(jiān)管要求的同時(shí),適當(dāng)增加了控股股東增持股份的靈活性,符合我國(guó)資本市場(chǎng)的實(shí)際情況。
他指出,對(duì)于存在違反規(guī)定的違規(guī)增持行為,證監(jiān)會(huì)將依法做出不予豁免的決定,責(zé)令申請(qǐng)人履行相應(yīng)法定義務(wù),并依照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為予以查處。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,《征求意見(jiàn)稿》針對(duì)更為市場(chǎng)化的股份增持采用特殊的監(jiān)管制度安排,是在遵循現(xiàn)行法律法規(guī)基礎(chǔ)上,適應(yīng)股權(quán)分置改革后市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐的需要,借鑒成熟市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和做法,推動(dòng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的又一重要舉措。(記者陶俊潔、趙曉輝)
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