寶康債券投資基金、華夏回報證券投資基金、匯添富均衡增長股票型證券投資基金在參與偉星股份的增發(fā)申購時,同時參加了網上和網下申購。此舉違反了相關申購規(guī)定,網下申購部分(共計299331股)被視為無效。
基金公司再爆申購“烏龍”事件。日前,寶康、匯添富和華夏3家基金公司和上海長江企業(yè)發(fā)展合作公司,對浙江偉星實業(yè)發(fā)展股份有限公司公開增發(fā)的1000萬股人民幣普通股(A股)同時進行了網上、網下申購。按規(guī)定,4家機構網下申購的225萬股股份被視為無效申購。
網下申購225萬股股份無效
1月8日,偉星股份發(fā)布補充公告稱,該公司公開增發(fā)的1000萬股人民幣普通股(A股)網上、網下申購已于2008年1月2日結束。但發(fā)行人與主承銷商在核對時發(fā)現,參與網下申購的89家機構投資者中,寶康債券投資基金、華夏回報證券投資基金、匯添富均衡增長股票型證券投資基金、上海長江企業(yè)發(fā)展合作公司4家機構投資者同時參加了網上和網下申購。
這意味著,這4家機構投資者網下申購的共計2250000 股股份為無效申購,所獲配的共計320771 股股份經發(fā)行人和主承銷商協(xié)商,由主承銷商宏源證券股份有限公司包銷。其中,寶康、華夏和匯添富3只基金原本網下申購獲配的股數都為99777股,共計299331股。
根據偉星實業(yè)的增發(fā)公告,機構投資者可以自愿選擇網上或網下申購方式中的一種方式,如果投資者同時參加網上和網下申購,則網下申購部分將被視為無效申購。
記者采訪這3家基金公司時,對方表示,之所以犯下這個錯誤,源于交易員錯誤下了兩次單。有業(yè)內人士分析,這將造成基金公司用來申購資金的3天活期利率損失。3家基金公司用來申購的資金總額大概在5.6億元,假如按照目前0.72%的活期年利率來算,每家基金公司的損失大概在1萬多元人民幣。
按這位業(yè)內人士的計算,基金公司此次的損失算不上巨大,然而值得注意的是,基金公司犯下這種低級錯誤并非第一次。此前,中國中鐵網下發(fā)行公告里披露,有18家機構共計467610萬股為無效申購。按網下1.55998%的配售比率,上市后以每股漲4元計算,這18家機構共損失了3億元利潤。
另一樁類似事件發(fā)生在去年的8月14日。當日,上電轉債結束了贖回前的最后一個交易日,贖回價格為103.2元,當日轉債收盤價226.58元。據中國證監(jiān)會基金部通報,泰達荷銀、南方基金和華安基金3家基金公司旗下的5只基金,在8月中旬因未能及時轉股或賣出所持有的上電轉債,被強制贖回,直接造成2200萬元損失。
基金類似事件頻發(fā)引發(fā)質疑
“讓我很難理解的是,這里牽涉到固定收益類基金,‘打新股’應該是目前市場債券類基金的主要贏利來源之一,出現這種問題真是說不過去!币晃煌顿Y者表示。
有基金業(yè)內人士指出,一系列基金擺烏龍事件,暴露了相關公司的內控問題。
截至昨晚9時,新浪網調查顯示,參加調查的九成網友認為假如自己持有這3只基金,對這種行為持不可原諒的態(tài)度;一半以上的網友認為基金公司應該給基民補償,另有兩成網友認為應處罰相關責任人。一位基民說,“希望基金公司能夠及時總結教訓,不要‘被同一塊石頭絆倒兩次’。希望基金公司能夠時刻將基民的利益放在第一位。”(記者吳倩、崔群)
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