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“鐵公雞”不下蛋還一毛不拔,今后有可能被推上仲裁庭。記者獲悉,日前北京律師張遠(yuǎn)忠同時(shí)向南方基金公司及南方穩(wěn)健成長(zhǎng)2號(hào)基金托管人工商銀行發(fā)出公開法律意見書,追討南方穩(wěn)健成長(zhǎng)2號(hào)基金高達(dá)97.35億元的分紅。
統(tǒng)計(jì)顯示,前年末,南方穩(wěn)健成長(zhǎng)2號(hào)還有97.35億元紅利,但南穩(wěn)2號(hào)基金的收益去年大幅縮水,2008年度虧損90億元。張遠(yuǎn)忠表示,雖然南穩(wěn)2號(hào)沒(méi)有規(guī)定分紅次數(shù),也沒(méi)有強(qiáng)調(diào)必須每年分紅一次以上,但是每年應(yīng)該把不低于所獲利潤(rùn)的90%分掉,南方基金沒(méi)有把2007年的高額利潤(rùn)進(jìn)行分紅,就是違約。
包括南穩(wěn)2號(hào)在內(nèi),共有13家公司的16只開放式基金在2006年、2007年連續(xù)盈利,但從2007年至2009年3月底從未進(jìn)行過(guò)分紅,成為“鐵公雞”。上述16只基金全部虧損,虧損總額超900億元,也無(wú)法滿足分紅條件,投資者短期內(nèi)基本面臨分紅無(wú)望的境地。德圣基金研究中心首席分析師江賽春表示,造成這么多的“鐵公雞”現(xiàn)象,主要原因就是目前在基金分紅的條款上存在很大漏洞,而且缺乏相關(guān)監(jiān)管!氨热缁旧祥_放基金的分紅條款都提到一條,叫做當(dāng)期如果發(fā)生虧損的話不分紅。這個(gè)當(dāng)期怎么解釋?實(shí)際上這個(gè)沒(méi)有作明確的規(guī)定!苯惔赫f(shuō)道。
不過(guò)江賽春認(rèn)為,拋開合同來(lái)說(shuō),基金是否分紅對(duì)基民選擇基金沒(méi)有太大的影響,不是說(shuō)分紅越多的基金就越好,也不是說(shuō)不分紅的基金就不好!叭绻鸸静蝗シ旨t的話,投資人也可以主動(dòng)贖回基金。”江賽春說(shuō),最典型的例子像巴菲特,他就從來(lái)不分紅,但他最后給投資人帶來(lái)的回報(bào)是最多的。如果說(shuō)市場(chǎng)處在一個(gè)長(zhǎng)期的牛市中,基金定期做分紅的話,這基金實(shí)際上是強(qiáng)制降低了你的收益;襁x基金關(guān)鍵要看基金公司的投資管理能力,而不是看它分紅的條款。
南方基金相關(guān)人士則表示,該公司上周五收到了律師的意見書,公司正在積極準(zhǔn)備相關(guān)的正式回應(yīng)。不過(guò)這位人士表示,按照基金契約,南方基金并未違約,“因?yàn)槟戏椒(wěn)健成長(zhǎng)2號(hào)的契約規(guī)定了每年收益分配次數(shù)最多為12次,并未規(guī)定每年必須分紅”。這位人士表示,在2008年想向持有人分紅時(shí),該基金份額凈值已經(jīng)低于1元了,無(wú)法再進(jìn)行分紅,“按照相關(guān)規(guī)定,凈值低于1元不能分紅,如果2008年分紅了,我們就真的違規(guī)了!
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16只“基金鐵公雞”
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