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　　中新網7月30日電 據證監(jiān)會網站消息，為加強期貨市場風險監(jiān)控，落實開戶實名制，提高期貨市場開戶效率，進一步夯實期貨市場規(guī)范發(fā)展的基礎，我會根據《期貨交易管理條例》等法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，起草了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　為加強期貨市場風險監(jiān)控，落實開戶實名制，提高期貨市場開戶效率，進一步夯實期貨市場規(guī)范發(fā)展的基礎，我會設計了期貨市場統(tǒng)一開戶方案并起草了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》(以下簡稱《管理規(guī)定》)。

　　一、 期貨市場統(tǒng)一開戶方案的提出

　　期貨市場現(xiàn)行的客戶開戶制度是，客戶與期貨公司簽訂《期貨經紀合同》，并對客戶進行實名制審核，同時留存影像資料。之后，期貨公司分別登錄各期貨交易所的會員服務系統(tǒng)填寫客戶資料并申請交易編碼。期貨交易所在收到交易編碼申請后，對客戶資料進行審核并按照其業(yè)務規(guī)則分配交易編碼，然后將交易編碼通過會員服務系統(tǒng)反饋給期貨公司。由于缺乏獨立第三方復核的程序，現(xiàn)行期貨市場客戶開戶及交易編碼申請制度，不利于市場風險防范能力的提高，也無法確�？蛻糍Y料的真實、準確和完整。此外，客戶和期貨公司需要同時登錄3家期貨交易所辦理交易編碼申請手續(xù)，開戶效率不高。

　　2008年以來，我會組織中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡稱監(jiān)控中心)、各期貨交易所、部分期貨公司、上海期貨信息技術公司和期貨交易結算軟件開發(fā)商等，對期貨市場客戶開戶問題進行了研究論證。在廣泛和深入聽取各方意見的基礎上，研究確定了期貨市場統(tǒng)一開戶方案。該方案的主要內容是：期貨公司為客戶開戶時，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監(jiān)控中心通過聯(lián)網公安部身份證查詢服務系統(tǒng)和全國組織機構代碼中心查詢服務系統(tǒng)，對客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)至各期貨交易所。各期貨交易所根據其業(yè)務規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將交易編碼通過監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開戶過程。在此過程中，監(jiān)控中心對期貨市場客戶資料進行管理和維護，為每個客戶設置一個統(tǒng)一開戶編碼，建立并維護一個完整的期貨市場客戶數據資料庫。

　　如此，在期貨公司代客戶向期貨交易所申請交易編碼的環(huán)節(jié)上，增加監(jiān)控中心復核、轉發(fā)并匯總分析客戶資料的程序，可以有效解決現(xiàn)行期貨市場客戶開戶中存在的問題。同時，由于統(tǒng)一開戶方案并不改變客戶在開戶和申請交易編碼環(huán)節(jié)以及期貨交易所在生成交易編碼環(huán)節(jié)的現(xiàn)行做法，基本不會對市場造成影響。

　　二、 《管理規(guī)定》的主要內容

　　《管理規(guī)定》共七章四十三條，《客戶影像資料格式要求》作為其附件。第一章“總則”共七條，規(guī)定了實施統(tǒng)一開戶制度的目的、法律依據，對期貨公司、監(jiān)控中心、期貨交易所等市場相關各方以及監(jiān)管機構的權利義務、職責進行了規(guī)定，勾勒出了統(tǒng)一開戶制度的基本框架。

　　第二章“客戶開戶及交易編碼申請”共十五條，規(guī)定了客戶開戶的實名制要求、期貨公司對客戶的實名制審核義務、期貨公司為客戶申請交易編碼的程序、監(jiān)控中心對期貨公司所提申請的復核義務等內容。

　　第三章“客戶資料修改”共四條，規(guī)定了期貨公司修改客戶資料時的工作程序及要求。如果修改的客戶資料與申請交易編碼相關，期貨公司應當向監(jiān)控中心提交修改申請，經監(jiān)控中心復核后，將修改后的資料轉發(fā)相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。

　　第四章“客戶交易編碼的注銷”共四條，規(guī)定了期貨公司辦理客戶交易編碼注銷時的程序和要求。

　　第五章“客戶資料管理”共三條，對期貨公司、監(jiān)控中心管理、維護客戶資料提出了具體要求。在本章中，明確提出監(jiān)控中心應當依托統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。這樣，與“總則”中第六條“監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系”的規(guī)定一起，為建立、管理期貨市場完整的客戶數據庫提供了明確的法律依據。

　　第六章“監(jiān)督管理”共七條，規(guī)定了對統(tǒng)一開戶監(jiān)督管理的具體內容，明確了監(jiān)控中心應當依據本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的操作指引；明確了期貨公司、證券公司、監(jiān)控中心、期貨交易所及其工作人員違反規(guī)定后應承擔的法律責任。

　　第七章“附則”共四條，除了對會員分級結算制度下的特殊情形做出規(guī)定外，主要對統(tǒng)一開戶的實施步驟進行了規(guī)定，要求期貨公司應當按中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。

　　為確�？蛻粲跋褓Y料格式的統(tǒng)一，便于長期歸檔保存和事后檢索，附件《客戶影像資料格式要求》對期貨公司需要采集的客戶影像資料及其格式要求做出了具體規(guī)定。