證監(jiān)會就期貨市場客戶開戶管理規(guī)定公開征求意見(2)——中新網(wǎng)

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    證監(jiān)會就期貨市場客戶開戶管理規(guī)定公開征求意見(2)
2009年07月30日 18:43 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  三、統(tǒng)一開戶的積極作用

  一是有利于提升期貨市場風(fēng)險防范能力。統(tǒng)一開戶實行后,監(jiān)控中心將依據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)建立全期貨市場的客戶資料數(shù)據(jù)庫,為每個客戶建立一個統(tǒng)一開戶編碼,并與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中客戶名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼等客戶資料建立對應(yīng)關(guān)系,從而實現(xiàn)期貨市場客戶資料的集中統(tǒng)一管理,進(jìn)一步提升期貨市場監(jiān)管和防范風(fēng)險的水平。此外,統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立,夯實了期貨市場監(jiān)測監(jiān)控的基礎(chǔ),為加強市場分析研究和監(jiān)測監(jiān)控創(chuàng)造了條件。

  二是有利于強化期貨市場開戶實名制。目前,期貨市場開戶實名制主要由期貨公司根據(jù)我會《關(guān)于進(jìn)一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號)的要求進(jìn)行,監(jiān)管部門對期貨公司落實開戶實名制的情況進(jìn)行事后檢查。統(tǒng)一開戶實行后,除了期貨公司進(jìn)行實名制審核外,監(jiān)控中心將通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)與公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)、全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心系統(tǒng)連線對期貨公司上報的客戶開戶信息進(jìn)行核對,核對未能通過的,客戶將無法申請交易編碼,即無法進(jìn)行交易。因此,統(tǒng)一開戶制度實行后,期貨市場開戶實名制將從事后檢查轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑翱刂,使實名制的真實性、有效性大大提高?/p>

  三是有利于提高期貨市場運行效率。目前,期貨公司為客戶申請交易編碼,需要登陸3家期貨交易所不同的會員服務(wù)系統(tǒng)填寫客戶資料。統(tǒng)一開戶實行后,期貨公司只需登陸監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)填寫統(tǒng)一的《客戶交易編碼申請表》就可以實現(xiàn)各期貨交易所交易編碼的申請,明顯提高了市場效率,節(jié)約了社會成本。此外,雖然統(tǒng)一開戶工作中增加了一道由監(jiān)控中心對客戶進(jìn)行的實名制核對程序,但均為電子傳輸和系統(tǒng)自動核對,不會對期貨公司和客戶的便捷性產(chǎn)生影響。

  四、 相關(guān)的技術(shù)準(zhǔn)備工作及下一步安排

  目前, 各期貨交易所、監(jiān)控中心和8家試點期貨公司的系統(tǒng)建設(shè)和系統(tǒng)升級已基本完成,并在真實的生產(chǎn)環(huán)境下進(jìn)行了全面測試,測試結(jié)果良好,各系統(tǒng)運轉(zhuǎn)正常,統(tǒng)一開戶技術(shù)準(zhǔn)備工作已基本就緒。下一步,我會將在充分征求意見的基礎(chǔ)上,發(fā)布《管理規(guī)定》。由于期貨公司端系統(tǒng)的升級需期貨軟件開發(fā)商到期貨公司現(xiàn)場進(jìn)行,在現(xiàn)有條件下期貨公司無法同時同步實施,為此,我會擬按照“升級一批實施一批”的原則指導(dǎo)和督促期貨公司分期分批上線統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。已上線期貨公司在接收新客戶開戶時,應(yīng)當(dāng)按照管理規(guī)定的要求為客戶開戶并申請交易編碼;未上線的期貨公司,仍按照原程序為客戶申請交易編碼。此外,為保障統(tǒng)一開戶工作平穩(wěn)和順利實施,我會草擬了《關(guān)于落實<期貨市場客戶開戶管理規(guī)定>有關(guān)工作的通知》,擬同時下發(fā)系統(tǒng)相關(guān)單位。

【編輯:楊威
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直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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