中新網(wǎng)6月25日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,中國證監(jiān)會日前發(fā)布公告說,為進一步提高上市公司治理水平,將把2007年在上市公司中開展的加強上市公司治理專項活動繼續(xù)推向深入。公告指出,對于限期內(nèi)治理結(jié)構(gòu)尚存在未完成整改事項的上市公司,證監(jiān)會不再受理其股權(quán)激勵及再融資申請。
公告說,2008年深入推進上市公司治理專項活動將重點抓好以下幾項工作:(1)規(guī)范上市公司控股股東及實際控制人行為,增強上市公司獨立性;(2)鞏固上市公司清欠成果,建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制,加強對大股東及其附屬企業(yè)故意占用上市公司資金的查處、懲罰力度;(3)強化上市公司敏感信息內(nèi)部排查、歸集、披露機制,進一步規(guī)范上市公司信息披露行為。
公告公布了治理專項活動的七方面內(nèi)容:
一、上市公司應進一步健全內(nèi)部控制制度,完善問責機制,規(guī)范關聯(lián)交易,建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制。各公司應進一步完善制止股東或者實際控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施,并向公司董事、監(jiān)事和高級管理人員明確其維護上市公司資金安全的法定義務。上市公司董事會應強化對大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機制。各地派出機構(gòu)應將公司上述制度的建立與執(zhí)行情況作為檢查的重點,各公司應予以配合。
上市公司應定期向當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)上報與關聯(lián)方資金往來情況。發(fā)生占用的上市公司應立即收回占用資金,證監(jiān)會及派出機構(gòu)將啟動立案稽查程序。對于縱容、幫助大股東占用上市公司資金的董事、監(jiān)事和高級管理人員,證監(jiān)會將認定其為不適當人選,并通報國有資產(chǎn)管理部門、組織部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu);涉嫌犯罪的,移送公安機關追究其刑事責任。
二、上市公司應進一步完善信息披露制度,保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。
上市公司應在《信息披露事務管理制度》中對下列事項予以進一步明確:定期報告的編制、審議、披露程序;重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序;股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度;信息披露的責任追究機制。
上市公司應強化敏感信息排查、歸集、保密及披露制度,減少內(nèi)幕交易、股價操縱行為,切實保護中小投資者利益。
三、上市公司應在2008年7月20日前,對截至6月30日公司治理整改報告中所列事項的整改情況進行說明,并以董事會決議形式通過交易所網(wǎng)站公開披露。具體內(nèi)容包括:限期整改問題是否在限期內(nèi)完成整改,未完成的原因及公司擬采取的措施(包括對整改責任人的懲罰措施);持續(xù)改進性問題的整改效果及公司下一步的改進計劃。上市公司應將公司治理整改情況說明報送當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)審查,無異議后方可通過交易所網(wǎng)站公告。
四、上市公司應于2008年11月30日前,完成對公司治理整改報告所列全部事項的整改工作。各地派出機構(gòu)將通過現(xiàn)場檢查等方式,對轄區(qū)上市公司治理整改情況進行驗收。各上市公司應配合派出機構(gòu)的檢查、驗收工作。
五、對于上市公司未在限期內(nèi)完成整改的,各地派出機構(gòu)將通過約見整改責任人談話提醒、下發(fā)監(jiān)管關注函、以書面形式進行內(nèi)部通報批評、通報地方政府和相關部門等措施,督促公司切實整改。
對于上市公司對承諾整改事項拒不整改且無正當理由的,證監(jiān)會將對公司及相關整改責任人處以責令改正、記入誠信檔案、通報批評、認定為不適當人選、市場禁入等監(jiān)管措施。
六、2008年11月30日后,對于治理結(jié)構(gòu)尚存在未完成整改事項及其他公司治理問題的上市公司,證監(jiān)會不再受理其股權(quán)激勵及再融資申請。對于已受理申請材料的,證監(jiān)會將在審核過程中予以重點關注。
七、對于2008年6月30日前,因并購重組及新近上市而未參加2007年公司治理專項活動的上市公司,應于2008年7月31日前完成自查,并在交易所網(wǎng)站披露自查報告及整改計劃,并于2008年10月31日前披露整改報告。各地派出機構(gòu)將比照2007年公司治理專項活動的要求對公司進行現(xiàn)場檢查,并對整改情況進行驗收。
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