發(fā)表評(píng)論 中新社北京三月二十三日電(記者 賈靖峰)眼下內(nèi)地各基金公司正摩拳擦掌“備戰(zhàn)”專戶理財(cái)業(yè)務(wù)，針對(duì)基金業(yè)投資品種繁多可能引發(fā)的基金公司內(nèi)部利益輸送行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布指導(dǎo)意見(jiàn)，從基金公司內(nèi)部監(jiān)控、評(píng)估、信息披露等方面嚴(yán)控不公平交易行為，并將在年內(nèi)進(jìn)行專門現(xiàn)場(chǎng)檢查。
今日發(fā)布的《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》擴(kuò)展了公平交易的范疇，對(duì)所有投資品種，對(duì)有可能導(dǎo)致不公平交易的各個(gè)環(huán)節(jié)都作出界定和規(guī)范，并特別強(qiáng)調(diào)對(duì)議價(jià)交易和一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)行為的公平交易管理。
該指導(dǎo)意見(jiàn)強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)基金公司投資決策的內(nèi)部控制，要求基金公司建立科學(xué)研究方法，設(shè)立規(guī)范的股票庫(kù)，以防范基金同質(zhì)化及投資經(jīng)理的隨意投資。
此次頒發(fā)的指導(dǎo)意見(jiàn)還要求基金公司建立合理的投資授權(quán)制度，以降低投資經(jīng)理利益輸送的能力；要求建立系統(tǒng)的交易方法，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨(dú)立性，降低合謀進(jìn)行利益輸送的可能性。
指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定基金公司相關(guān)部門對(duì)投資交易行為進(jìn)行監(jiān)控和分析評(píng)估，并建立公司內(nèi)部報(bào)告和外部信息披露制度，對(duì)基金公司及其從業(yè)人員施以外部壓力，使其進(jìn)行利益輸送和不公平交易行為的動(dòng)機(jī)降到最低。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年內(nèi)地基金公司的投資組合不斷增加，從封閉式基金擴(kuò)展到開(kāi)放式基金、社保組合、企業(yè)年金、專戶理財(cái)?shù)榷囗?xiàng)業(yè)務(wù)，不同的投資組合對(duì)基金公司業(yè)務(wù)及收入的貢獻(xiàn)各不相同，公司或內(nèi)部從業(yè)人員追求利益的動(dòng)機(jī)可能引發(fā)利益輸送，以至不公平對(duì)待不同投資組合，此次頒行的指導(dǎo)意見(jiàn)將從制度上防范此類現(xiàn)象。
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