- 美林因內(nèi)部監(jiān)控缺失被香港證監(jiān)會罰款350萬港元
香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)31日表示，鑒于美林(亞太)公司及其在香港從事期貨交易的機構(gòu)內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施有缺失，將對其處以350萬港元罰款。
香港證監(jiān)會說，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年12月至2008年10月間，美林(亞太)公司一名董事總經(jīng)理擅自更改進(jìn)行特種期權(quán)交易的簿冊估價，并數(shù)次未經(jīng)許可改變多項定價參數(shù)，使簿冊所錄價值遭人為推高，最終導(dǎo)致美林內(nèi)部未能如實報告該簿冊的實際虧損。
香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，持牌法團(tuán)必須制定有效措施，管理交易簿冊的風(fēng)險，“如果美林能夠妥善執(zhí)行一套有效的風(fēng)險管理制度，應(yīng)可提早發(fā)現(xiàn)估價數(shù)據(jù)被更改”。
香港證監(jiān)會稱，美林承認(rèn)就該簿冊所實施的內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施未達(dá)到應(yīng)有水平，并已采取補救措施。
美林公司是全球知名財務(wù)管理和顧問公司之一，總部位于美國紐約。2008年9月，美林被美國銀行收購。(記者劉晨)
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