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從一些已經(jīng)暴露的案例看,腐敗分子侵吞社會財富的途徑為:把貪污腐敗得來的錢轉(zhuǎn)移至境外,再利用我國對外資的優(yōu)惠政策,以外商身份回國投資。這樣形成一個權(quán)利與金錢相互依存、里應(yīng)外合的洗錢鏈
沃克(Jim Walker)有一個很不容易念的中文名字——韋卓思。當(dāng)然這并不影響他留給別人的好印象,因?yàn)樽鳛槔锇鹤C券亞洲公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家,他的判斷常讓中國人覺得“我們是一家人”。
去年,沃克判斷:“港元有理由盯住人民幣,并最終成為香港人民幣。因?yàn)橄愀劢?jīng)濟(jì)在更大的程度上是由中國大陸,而不是美國驅(qū)動的!
接下來,我們又聽到了他的羊年祝福:“中國將開始20年的大運(yùn)期,投資者要做好準(zhǔn)備,在羊年買進(jìn)與中國相關(guān)的股票!
意猶未盡的沃克在發(fā)表了羊年風(fēng)水指數(shù)后,還補(bǔ)充了一句:“我們對中國大陸2004年的國內(nèi)生產(chǎn)總值預(yù)測可能要向上修正!
沃克的判斷聽上去總是樂觀,但這次有些不同。
沃克的新判斷
今年5月中旬的一天,一份來自中國國家外匯管理局公布的“2002年國際收支平衡表”,讓沃克差一點(diǎn)跳了起來。
“時隔12年,‘凈誤差與遺漏’這一項(xiàng)居然達(dá)到了77.9億美元,這代表國家承認(rèn)追蹤不到的資金的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)為正值……”這張表顯然刺激了沃克的敏感神經(jīng)。
“它表明有人正試圖將過去逃出中國資金體系的錢重返中國,而且這部分資金并不十分合法(中國俗稱黑錢)!蔽挚嗽诮邮苤袊缎侣勚芸凡稍L時表達(dá)了他的判斷。
就“凈誤差與遺漏”和黑錢的關(guān)系,此前,中國銀行副行長張燕玲分析稱,中國國際收支“凈誤差與遺漏”項(xiàng)每年都有幾百億美元,近年來總和已達(dá)數(shù)千億美元,這其中洗錢所導(dǎo)致的資金外流數(shù)額占相當(dāng)大的比重。
張燕玲說,在中國,貪污腐敗和洗錢犯罪有著密切的關(guān)聯(lián),從一些已經(jīng)暴露的案例看,腐敗分子侵吞社會財富的途徑為:把貪污腐敗得來的錢轉(zhuǎn)移至境外,再利用我國對外資的優(yōu)惠政策,以外商身份回國投資。這樣形成一個權(quán)利與金錢相互依存、里應(yīng)外合的洗錢鏈,最終形成對國家和社會財富赤裸裸的循環(huán)侵占。
這在某種程度上印證了沃克的判斷。
沃克解釋:“在四五年前,我曾做出判斷,認(rèn)為有非法資金外逃出資金體系,因?yàn)槭罩胶獗砩系闹С鲰?xiàng)目出現(xiàn)在了借方。那時候的外匯交易應(yīng)該快速增長,但是實(shí)際上幾乎是沒有增長的。而作為平衡項(xiàng)目的‘凈誤差與遺漏’項(xiàng)目,清楚地表明有很多資金外流,也就是說有人把錢轉(zhuǎn)移出中國。但是現(xiàn)在情況似乎有所不同了。凈誤差與遺漏項(xiàng)的正值很大程度上表明‘黑錢’回流!
如果沃克的判斷是事實(shí),那么對于習(xí)慣了面對每年數(shù)百億美元資金外逃的中國外匯管理當(dāng)局來說,一個新的挑戰(zhàn)正若隱若現(xiàn)。
77.9億美元的出處
是否是黑錢回流?這77.9億美元的性質(zhì)和出處是一個關(guān)鍵問題。
“看到這個數(shù)字的第一感覺是有點(diǎn)不能接受!敝袊y行國際金融研究所一位不愿意透露姓名的人士說。同時,他提出兩種解釋:“一是外匯管理局在統(tǒng)計口徑和統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)方面做了一些更改,另一種可能性是,這是政府對數(shù)字進(jìn)行了某種政策性的把握,以顯示其對資本外逃的控制能力!
事實(shí)上,中國政府對資本外逃的控制力確實(shí)在提高。北京師范大學(xué)金融研究中心的鐘偉博士認(rèn)為。
“這77.9億美元的出現(xiàn)有兩種可能。一方面是統(tǒng)計精度提高;另外一個是資本外逃減少。外管局和民間都作過很多統(tǒng)計,最保守的估計就是資本外逃每年大約200到400億美元,但是現(xiàn)在來看,資本外逃的動力在減弱,整個宏觀經(jīng)濟(jì)向好,人民幣貶值的可能性相對來說已經(jīng)比較小,民營企業(yè)家的地位逐漸穩(wěn)固,大家對于富人基本上能夠接受。因此富人階層覺得資金在國內(nèi)還相對安全,資本外逃的減弱,就可能帶來凈誤差與遺漏項(xiàng)變正!辩妭フf。
盡管各方對“凈誤差與遺漏”的解釋大相徑庭,但卻沒有人否認(rèn)越來越多的錢正流向中國,這一點(diǎn)甚至也得到了中國外匯管理當(dāng)局的承認(rèn)。
“確實(shí)有很多外資流入,”國家外匯管理局一位不愿意透露姓名的人士對記者說,“這些資金是否屬于非法資金,而且是以前從國內(nèi)流出去的,現(xiàn)在還無法得出這樣的結(jié)論!彼J(rèn)為,用“游資進(jìn)入中國”的說法可能比較準(zhǔn)確一點(diǎn),因?yàn)椴⒉皇撬凶粉櫜坏降馁Y金都是“黑錢”。
謹(jǐn)對回流
是否是黑錢,沃克并不很關(guān)心。他所在意的是有“錢”流回就好。
對大量資金流入的影響,沃克顯得相當(dāng)樂觀。他認(rèn)為:“更多的資金流入會加快經(jīng)濟(jì)的增長,加強(qiáng)中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。對于金融安全,我認(rèn)為這是積極的因素,不但不會影響金融安全,反而會加強(qiáng)金融安全。”
但中國政府部門的態(tài)度顯然更為謹(jǐn)慎。
公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵察局洗錢犯罪偵察處的吳衛(wèi)華處長對記者說,目前該處并沒有掌握相關(guān)證據(jù)證明資金回流與洗錢活動有關(guān),但是他認(rèn)為,如果資金為非法,那么它回流跟流出造成的負(fù)面影響是一樣的。
“我們不能看到資金流入就覺得很好,流進(jìn)來和流出去,都可能對一個國家的正常的金融秩序帶來不特定的或者不穩(wěn)定的隱患。因?yàn)槿绻Y金的來去都是受制于某些集團(tuán)或人員的操縱,而不是在一個合法的貿(mào)易背景中產(chǎn)生的一個交易行為,那么這種交易行為就是不正當(dāng)?shù),它有很多不確定的因素,這些不確定因素帶來的影響和危?σ彩遣蝗范ǖ!?
國家外匯管理局的分析報告也指出,資金順差隱含的負(fù)面因素值得關(guān)注。當(dāng)順差來自于大量實(shí)際資源的輸出時,會制約一國長期的可持續(xù)發(fā)展;而國外投資的凈流入,則增加了對遠(yuǎn)期利潤、利息流出的資金需求,同時對國內(nèi)資金的利用可能產(chǎn)生一定的擠出效應(yīng);如果流入的資金中包含大量游資,則更會對一國的金融穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)安全帶來威脅。此外,長期的順差還可能招致伙伴國的經(jīng)濟(jì)對抗和制裁。
外匯管理局認(rèn)為,當(dāng)前的應(yīng)對措施應(yīng)該是加強(qiáng)跨境資金流動監(jiān)測,分析其成因、性質(zhì)、資金來源及用途,評估其對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響,制定科學(xué)有效的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,防范短期資本流動沖擊,以維護(hù)國際收支平衡。
有分析認(rèn)為,在多重因素的共同作用下,促使非法資金回流的動力正在減弱。銀河證券的宋國祥博士持這種觀點(diǎn)。他認(rèn)為,人民幣升值的可能性不大,因?yàn)橹袊]有徹底擺脫通貨緊縮的威脅。隨著美國通貨膨脹率的急劇下降,歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)正陷入衰退,整個世界再次面臨著通貨緊縮的威脅。加上SARS已經(jīng)對中國經(jīng)濟(jì)造成了較大的消極影響,因而,近期人民幣升值顯然不利于克服通貨緊縮和維持經(jīng)濟(jì)的高速增長。
而且目前中國資本項(xiàng)目管制正逐漸放松,在實(shí)施鼓勵企業(yè)“走出去”的政策激勵下,資金外流可能會進(jìn)一步增加,這也可能會抑制人民幣升值。
“今后外資合法流入國內(nèi)的渠道將進(jìn)一步拓寬,而中國對外匯非法交易的打擊力度卻在逐步加大,未來境外資金非法流入的規(guī)模肯定會受到抑制。”宋國祥說。(記者/張邦松)