中新網(wǎng)10月25日電 據(jù)上海證券報消息，中國證監(jiān)會最近制定了《證券公司高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職管理辦法》(征求意見稿),并于日前在中國證監(jiān)會網(wǎng)站公開刊登以征求修改意見。
《證券公司高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職管理辦法》正式頒布實施之后,原先的相關(guān)規(guī)定將同時廢止。
根據(jù)征求意見稿規(guī)定,證券公司選聘高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)事先通過中國證監(jiān)會和證券公司分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的任職資格審查。未取得任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,且不得行使相應(yīng)職權(quán)。
征求意見稿詳細(xì)規(guī)定了高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人申請任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。規(guī)定了高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守的基本行為準(zhǔn)則。
征求意見稿規(guī)定,高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有下列情況之一的,中國證監(jiān)會可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選:在一年內(nèi)多次被中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提醒的；在一年內(nèi)多次被中國證券業(yè)協(xié)會或證券交易所譴責(zé)的；有證據(jù)證明其缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或未盡誠信義務(wù)的；向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項的；拒絕向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形。中國證監(jiān)會在取得確切證據(jù)后,以書面方式認(rèn)定有關(guān)人員為不適當(dāng)人選,并具體說明原因。高管人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職期間被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,中國證監(jiān)會可建議證券公司解除其職務(wù)并停止其行使相應(yīng)的職權(quán)。
征求意見稿還對監(jiān)管措施與法律責(zé)任作了規(guī)定,如高管人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提供虛假申請材料或以欺詐手段取得任職資格的,中國證監(jiān)會撤銷其任職資格并處以3萬元以下罰款,三年內(nèi)不再受理其任職資格申請。(記者林堅)
