中新網(wǎng)10月26日電 據(jù)《證券時報》報道，中國證監(jiān)會日前更新“券商管理辦法”，于25日頒布《證券公司高級管理人員管理辦法》，該《辦法》將于11月15日起施行。
據(jù)悉，證監(jiān)會曾于1998年頒布實施《證券經(jīng)營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》，初步建立了高管人員的監(jiān)管制度。但隨著證券市場的發(fā)展，出現(xiàn)許多新情況新問題，因而有必要制定新的高管人員管理辦法。
與1998年出臺的高管人員管理辦法相比，本次公布的新《辦法》主要有以下特點：
一是所規(guī)范的行為主體有所擴大。除將證券公司的高級管理人員或實際履行高管職責的人員納入管理范圍外，還對取得高管任職資格但未被證券公司選聘任職的人員也納入日常監(jiān)管范圍。《辦法》將高管人員界定為對公司決策、經(jīng)營、管理負有職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的人員。
二是嚴格了證券公司高管人員的任職條件�！掇k法》除要求高管人員具備相應的從業(yè)經(jīng)歷、擔任管理職務的年限外，還必須通過證監(jiān)會認可的資質測試。
三是引入了“不適當人選”制度。新《辦法》明確規(guī)定不適當人選的具體標準，更加重視高管人員的勝任能力和職業(yè)操守。《辦法》規(guī)定，被認定為不適當人選的，所在公司要解除其職務，任何公司兩年內(nèi)不得選聘其為高管人員。
四是強化了高管人員的責任�！掇k法》明確了高管人員的責任，建立了責任追究制度。
五是加強了對高管人員的持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。包括監(jiān)管關口前移、以加強對高管人員任職資格的實質性審核，建立高管人員數(shù)據(jù)庫，以及加強日常監(jiān)管。(李巧寧）
