今天(18日)上午,備受社會(huì)各界關(guān)注、涉及13個(gè)省(市)眾多機(jī)構(gòu)及人員、被列為全國(guó)關(guān)注的八家證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置案之一的青海昆侖證券有限責(zé)任公司非法吸收公眾存款案由青海省西寧市城西區(qū)人民法院審理后,作出一審判決。
法院經(jīng)審理查明,1998年1月起,被告單位青海昆侖證券有限責(zé)任公司及其前身青海證券有限責(zé)任公司采取承諾保底和固定收益率的方式對(duì)不特定社會(huì)公眾開(kāi)展委托理財(cái)業(yè)務(wù),吸收公眾存款。增資擴(kuò)股更名為昆侖證券有限責(zé)任公司后,為彌補(bǔ)公司資金不足,昆侖證券有限責(zé)任公司在公司及各地營(yíng)業(yè)部門(mén)和借用關(guān)聯(lián)公司名義繼續(xù)開(kāi)展該種委托理財(cái)業(yè)務(wù),吸收公眾存款。被告單位昆侖證券有限責(zé)任公司及其前身青海證券有限責(zé)任公司在開(kāi)展委托理財(cái)業(yè)務(wù),吸收公眾存款以來(lái),在公司實(shí)際控制人鐘小劍領(lǐng)導(dǎo)下,形成副總裁王毅潔、資金計(jì)劃部總經(jīng)理季振東、主管會(huì)計(jì)董莉及俞文(另案)等人為主要管理人員的管理體系,進(jìn)行委托理財(cái)業(yè)務(wù)的決策、部署、指揮、簽署融資合同、資金管理運(yùn)作等相關(guān)工作。
自1998年1月至2005年10月期間,被告單位青海昆侖證券有限責(zé)任公司及其前身青海證券有限責(zé)任公司采取承諾保底和以16.5%至3.28%不等的固定收益率與江蘇鐵路實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、萊蕪鋼鐵股份有限公司、深圳金融租賃有限公司、北京港圳華育昌機(jī)電設(shè)備租賃有限責(zé)任公司、李楚君、王井偉等75家機(jī)構(gòu)和6486名個(gè)人簽訂國(guó)債購(gòu)買及托管協(xié)議、委托投資管理協(xié)議、電子設(shè)備租賃合同、承諾書(shū)、監(jiān)管協(xié)議、國(guó)債委托協(xié)議等各類形式的合同29951份,合同金額589,616.95萬(wàn)元;未收集到合同但實(shí)際支付了高額利息的委托理財(cái)金額62,775.07萬(wàn)元,吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人存款649,661.98萬(wàn)元(包括實(shí)際入賬資金金額和續(xù)簽合同金額)。截至2005年10月21日被托管日,尚未兌付委托理財(cái)資金余額105,840.25萬(wàn)元。所吸收存款用于對(duì)關(guān)聯(lián)公司資金支持、支付本金及利息、自營(yíng)證券業(yè)務(wù)、支付中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、公司高管人員費(fèi)用及公司各類開(kāi)支等。
法院認(rèn)為,被告單位昆侖證券有限責(zé)任公司明知不具備委托投資管理業(yè)務(wù)資格,而采取承諾保底和固定收益率與不特定社會(huì)公眾簽訂各類合同和其他方式,變相吸收公眾存款金額達(dá)649,661.98萬(wàn)元,且使105,840.25萬(wàn)元資金不能兌付,嚴(yán)重破壞了國(guó)家金融管理秩序。
法院依法判決:被告單位青海昆侖證券有限責(zé)任公司犯非法吸收公眾存款罪,判處罰金人民幣2000萬(wàn)元;被告人鐘小劍犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑四年,并處罰金人民幣50萬(wàn)元;被告人王毅潔犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年,緩刑四年,并處罰金人民幣50萬(wàn)元;被告人季振東犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年,并處罰金人民幣40萬(wàn)元;被告人董莉犯非法吸收公眾存款罪,免于刑事處罰。違法所得的一切財(cái)物予以追繳。(韓萍 文玲)