美國證券交易委員會(SEC)15日宣布,高盛集團同意支付5.5億美元,與美國證交會就“欺詐門”達成和解。這是迄今為止美國證交會對金融機構(gòu)開出的最大數(shù)額罰單。
4月16日,美國證交會對高盛及其副總裁法布里斯·圖爾發(fā)起民事訴訟,稱其在銷售一款次級抵押貸款產(chǎn)品(CDO)時沒有向投資者披露關(guān)鍵信息,使投資者遭受10億美元損失。
高盛在2007年設(shè)計并銷售的一款金融產(chǎn)品,是基于次級房屋抵押貸款債券(RMBS)的復(fù)合型擔(dān)保債權(quán)憑證(Synthetic CDO)。
當(dāng)時,美國房市和與其相關(guān)的證券均已經(jīng)開始顯示出走軟的跡象,高盛意識到美國房市可能崩潰,但卻沒有向ABACUS的投資者告知。高盛還向投資者隱瞞了另一個重要事實,那就是另一家對沖基金公司保爾森也參與了此項產(chǎn)品中的RMBS債券的挑選并做空產(chǎn)品,和投資者對賭。后來,隨著RMBS的表現(xiàn)一路下滑,投資者的10億美元全進了保爾森的口袋。證交會認為,這是高盛欺詐投資者的結(jié)果,而主管這款產(chǎn)品的圖爾應(yīng)當(dāng)對這起欺詐案負主要責(zé)任。
高盛在和解書中承認,該公司在銷售ABACUS債券的市場材料中包含“不完整信息”,特別是沒有告知投資者保爾森正在做空這項產(chǎn)品,使他們蒙受損失。但是對于證交會的“欺詐”指控,高盛并不承認。
據(jù)悉,高盛繳納的5.5億美元的罰款中,將有3億美元支付給SEC,另外1.5億美元和1億美元分別用于賠償在欺詐案中受害最深的德國工業(yè)銀行和蘇格蘭皇家銀行。但是這一金額大大低于投資者的實際損失。
和解的消息使高盛當(dāng)天股價漲幅超過9%,達到每股152.20美元。自“欺詐門”以來,高盛的市值已經(jīng)蒸發(fā)超過250億美元。不過,美國證交會表示不排除今后會對高盛采取其他法律行動,并將繼續(xù)推進對欺詐案核心人物圖爾的訴訟。 (沈瑋青)
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